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“实证经济学”与“实证迷信”


□ 林金忠

  [摘 要]尽管主流经济学家们长期致力于将经济学打造成一门“纯洁的”经验科学——实证经济学,却未能为此提供一个坚实可靠的方法论基础。罗宾斯对经济学研究的性质和研究范围的狭窄界定,新古典经济学的高度简略化的“理性经济人”基本行为假设,弗里德曼的“假设不相关性”观点,乃至专业经济学家们似是而非的“实证”,以及在“实证”旗号下沉湎于数理“自助游戏”中所实际奉行的方法论形式主义,所有这些都未能令人信服地证明:实证经济学具备一个坚实可靠的方法论基础。绝大多数专业经济学者对方法论问题缺乏基本的自觉意识,却以主流自居,以傲慢的心态垄断着经济学的“话语权”。这种状况不仅在方法论上不具有“合法性”,也有害于经济学的发展。
  [关键词]实证经济学 方法论 实证假设
  
  一、经济学家们为何格外钟情于“实证经济学”
  
  经济学研究人的经济行为,但经济行为从来都是“嵌入”于复杂的社会关系中,并受人的行为目的和动机所驱使。这些复杂的社会关系以及行为的目的和动机总是与人的价值观念相关联,而这些价值观念总是与伦理的、心理的乃至社会文化传统的因素纠缠在一起。因此,经济行为从来都不是“纯洁的”经济行为,这是显而易见的事实。尽管经济学家们也并不否认这一事实,但他们似乎有一个强烈愿望,即试图彻底摆脱那些复杂的社会关系及价值观念的纠缠,将经济学打造成一门能够“鹤立”于其他社会科学(尤其是伦理学、心理学和社会学)的“纯洁的”经验科学,一门甚至可以与自然科学领域的其他经验科学并驾齐驱的学科。为此,经济学家们的基本做法是区分实证经济学与规范经济学,前者只涉及“实然”问题,而后者被划定于研究“应然”问题。在此区分的基础之上,经济学家们再把经济学的主体确定为实证经济学,据说如此便可以将有关价值问题从经济学主体研究领域中驱逐出去,将之推给伦理学、心理学和社会学。换言之,实证经济学成了经济学家们心目中的“纯洁的”经济学。
  一个追根究底的问题是:经济学家们为何会有上述这种强烈愿望,亦即格外钟情于实证经济学呢?这个问题与近代以来人们对“科学”的性质的认识有着直接的关系。自弗兰西斯·培根(Francis Bacon)以来,近代自然科学在性质上被界定为经验科学,这一点几乎已成为共识。经验科学有两个基本特性:其一,理论来自于经验观察;其二,事实与价值严格分开。对于自然科学来说,这两个特性一般被认为是能够具备的;但对于作为一门社会科学的经济学来说,即便具备了第一个特性,也难以具备第二个特性。因此,经济学在近代一直被视为至少属于“不纯洁的”科学,它跟伦理学等其他社会科学门类纠缠不清。一个典型事例是,被尊为现代经济学之父的亚当·斯密当初在格拉斯哥大学的教职并非“经济学教授”,而是“道德哲学教授”。如此说来,经济学似乎无望成为“科学”,至少与伦理学一样都成不了“公认的”经验科学。经济学家们显然不愿意接受这样的命运,因而,他们要建立实证经济学的强烈愿望也就可想而知了。试想:倘若这一愿望可以实现,那么,经济学就变成了“真正的”科学,而经济学家们也就随之而变成“真正的”科学家了。
  由于上述缘故,经济学家们坚持要区分实证经济学与规范经济学,这种努力可说是由来已久,至少可以追溯到19世纪上半叶的纳骚·西尼尔(Nassau WilliamSenior)和约翰·穆勒(John Stuart Mill),19世纪后期的约翰·内维尔·凯恩斯(John Neville Keynes),以及20世纪中叶的弥尔顿·弗里德曼(Milton Friedman)。虽然这种区分实际上只是纯属问题的重复,但绝大多数从事经济学研究的人似乎仍然认为,这种区分乃是不言自明的,至少是不言而喻的,似乎没有人会怀疑实证经济学乃是经济学之主体,而他们所从事的“实证”研究理所当然地属于“科学研究”。
  
  二、“实证经济学”是如何实现“价值中立”的?
  
  为摆脱人的经济行为中必然涉及到的那些复杂的社会关系及价值观念的纠缠而区分实证经济学与规范经济学,这当然纯属问题的重复,而非问题的答案。实质性问题在于,在这种区分之下,被视为经济学之主体的实证经济学究竟如何摆脱那些复杂的社会关系及价值观念的纠缠呢?
  对于这个问题,现在不少专业经济学者或许都会援引“价值中立”这个时髦用语。的确,“价值中立”原先是由马克斯·韦伯(Max Weber)提出的,也是逻辑实证主义者常挂在嘴边的,但它最初渊源于大卫·休谟(David Hume)提出的一个著名命题,即不能从“是”中推论出“应该是”。也就是说,纯事实的、描述性的论述本身只能赋予或暗示着其他事实的、描述性的论述,但永远不可能得出标准、伦理见解或做某些事情的规范。这个命题后来被十分恰当地称为“休谟的铡刀”,其含义无非是在经验事实领域和价值评判领域之间作了一刀切的逻辑区分。“价值中立”概念无非只是对“休谟的铡刀”的某种意义的推广而已。专业经济学者所说的“价值中立”大致也就是如此。
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