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重识无单放货之“单”


□ 龙迎湘

  摘要:无单放货在实践中普遍存在,而对无单放货的认识却难有定论。2009年3月,高院针对无单放货问题专门出台司法解释,给一些争论已久的问题指明了方向。同年的《鹿特丹规则》也对无单放货的一些概念给予了新的诠释。本文以无单放货之“单”的概念为视角,探索无单放货的基础法律理论。
  关键词:无单放货;记名提单;可流通单证;不可流通单证
  收稿日期:2010-04-09
  作者简介:龙迎湘(1982-),女,湖南株洲人,哈尔滨商业大学助教,硕士,兼职律师,研究方向:国际贸易法。
  
  对于无单放货的理解,主流观点认为是指在与国际贸易有关的海上货物运输中,应凭正本提单交付货物的承运人或其代理人,违反法律规定,将货物交付给正本提单持有人以外的提货人的行为。[1](P.32)
  据统计,承运人无正本提单交付在货物交付中占有相当的比例,散杂货运输中约占30%,集装箱货物运输约占50%,散装液体货物特别是油类运输约占70%。无正本提单交付货物纠纷的案件在我国呈逐年上升的趋势,近年案件数量约占年收案数的5%,约为其他国家审理的同类案件的总和。[2](P.5)在这个背景下,2009年2月16日,最高人民法院审判委员会第1463次会议通过了《关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若干问题的规定》(以下称《规定》),并于2009年3月5日起实施。《规定》明确了承运人在无正本提单的情况下交付货物需承担的民事赔偿责任以及其他一些争议已久的问题,对无正本提单交货的提单范围也做了明确规定。至此,无正本提单放货的法律责任等问题在一定程度上得到了解决。
  同时,随着整个海商法理论的发展,一些基础问题再度浮出水面,值得我们反思:是不是只有无正本提单交货情况下,承运人才需要承担无单放货的责任?无单放货的“单”是否可以包括提单以外的其他单证?在正本单证签发不止一份的情况下,需要收回几份才不承担无单放货责任?既然提单作为无单放货之单的地位没有争议,我们就从分析提单的性质特点开始反思无单放货中“单”的概念范围。
  
  一、提单性质分析
  
  我国《海商法》第71条规定:“提单,是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船,以及承运人保证据以交付货物的单证。”根据这一定义,提单有以下几种功能:1、证明海上货物运输合同的存在;2、是货物已由承运人接收或装船的证明,有收据的功能;3、是据以交付货物的提货凭证。同时,《海商法》第79条规定:“记名提单不得转让,指示提单经过背书或者空白背书转让,而不记名提单无需背书,即可转让。”根据这一规定,指示提单和不记名提单可以进行票据形式的流通转让,具有物权凭证的性质;而记名提单不能以票据形式转让流通,不是物权凭证。那么,究竟是提单的哪一项功能性质决定了提单必须凭单放货呢?一种观点强调,提单之所以要凭单放货是因为它是物权凭证:承运人交货时必须收回正本提示提单/不记名提单,以避免货方提货后再去转让这套是物权凭证的提单;[3](P.92-93)而另一种观点则认为:提单之所以需要凭单放货是因为它是提货凭证。[4](P.286-293) ......
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