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知识产权许可与垄断行为研究


□ 钱以能

摘要:在不断加强知识产权保护的同时,知识产权滥用也引起了世界各国的重视。许可是可能形成知识产权滥用的一种重要方式。结合美国、欧盟和日本反垄断法立法和司法实践,以知识产权许可合同中的搭售、专利无效等典型条款为例,对知识产权保护和垄断行为之间的复杂关系进行深入分析,有助于总结我国反垄断法立法和规制知识产权滥用行为的相关经验。
关键词:知识产权许可;反垄断;专利权无效宣告
中图分类号:D923.4文献标识码:A文章编号:0257-5833(2006)11-0090-06

作者简介:钱以能,上海大学法学院宪法学与行政法学专业硕士研究生(上海 200436)

随着全球经济竞争日趋激烈,知识产权保护得到了加强。迄今,世界上已有170多个国家建立了以专利为主的知识产权制度并签署了数十项与知识产权有关的国际公约和条约。然而,在不断加强知识产权保护的同时,知识产权滥用行为也引起了各国的重视,一些经济发达的国家和地区已经施行反垄断法制止这种限制竞争的行为。
世界贸易组织《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPs)就阻碍技术转让与传播的反竞争行为规定:要采取适当措施制止和控制知识产权许可中的权利滥用①。可见,知识产权滥用已经成为限制公平竞争、扭曲正常贸易的行为,而知识产权许可是可能导致知识产权滥用的一种重要方式。经过一百多年的发展,知识产权保护体系(包括申请、审查、授权等程序和侵权行为的法律责任)已经比较完善,而对知识产权滥用原则的建立是一个正在不断探索和逐步完善的领域。禁止知识产权的滥用不仅对于制止不正当竞争、保护消费者的权益起着重要的作用,更是知识产权制度重要的组成部分。

一、知识产权许可是技术转移的重要形式

历史证明,知识产权制度是驱动创新引擎的重要动力。如果没有知识产权的法律保障,几乎不会有人去从事创新活动,并将其创新成果投放市场。知识产权保护的缺失还会使风险资本的来源枯竭,投资环境恶化,公平的经济秩序受到破坏,并最终损害本地的科技和经济发展。
今天,各种企业都在充分利用知识产权的法律保护自己的市场,同时又在不断向市场之外拓展。而向外“转化”的常见选择是允许其他企业实施自己的知识产权,即向他们发放许可证。许可方式不仅使企业可以得到许可费增加利润,更可以充分利用被许可人的商业渠道、资源和营销等方面的条件以及被许可人对市场、风俗习惯和消费需求的了解,极大地缩短将其产品或服务推向该市场所需的时间。总之,除了世界上极少数最大型的公司以外,几乎没有公司有能力覆盖全球市场的人员或资源,大多数企业都通过许可谋求最大的市场份额。
此外,由于产品和服务的性质决定,无论是大公司还是小公司都需要向他人发放许可证。例如,软件开发商只有通过著作权的许可授权他人利用其软件,才能使其开发的计算机软件程序出现在市场上,除非开发商自己也生产计算机。同样,受著作权保护的电影,电影制作人必须许可他人播映或发行其制作的影片,除非制片人自己拥有剧场、电视台或者音像制作工厂。在知识经济迅速发展和贸易全球化进程不断加快的今天,知识产权许可已经成为技术贸易的最重要形式。据报道,世界上技术贸易的90%是跨国公司通过技术许可的方式实现的。 ......
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