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环境经济学的理论基础、政策工具及前景


□ 沈小波

  摘要:环境经济学有两个理论支柱,一个是新古典资源配置理论,一个是科斯经济学。新古典资源配置理论分析市场机制配置资源的效率,为环境经济学提供了理论参照系。科斯经济学强调产权明晰对资源配置效率的决定作用,引导经济学家关注外部性的产权根源,以及环境产权制度的变革问题。在上述分析的指导下,环境经济学家提出诸多环境政策工具,对世界各国的环境政策产生了重大影响。
  关键词:环境经济学;配置效率;科斯定理;环境政策
  中图分类号:F08:X196 文献标识码:A 文章编号:0438-0460(2008)06-0019-07
  
  一、环境经济学的理论基础Ⅰ:新古典资源配置理论
  
  稀缺资源的有效配置是新古典经济学的核心问题。由于资源是有限的,而人的需要是无限的,要用有限的资源来满足人们多样化的无尽需求,就必须尽可能有效地配置和利用资源。用什么方式做到这一点,是新古典经济学关心的头等大事。众所周知,新古典经济学用边际效用理论和一般均衡理论解决了这个问题,其结论是,让市场机制自由发挥作用,就能够实现资源的有效配置和个人利益最大化。该思想被瓦尔拉斯,以及后来的阿罗与德布鲁等人加以精确地形式化,并被福利经济学第一定理和第二定理推向极致。福利经济学第一定理声称,若效用函数是严格递增的,则由竞争性市场均衡所决定的资源配置是帕累托有效的。第二定理则断言,任何一个帕累托有效的资源配置,都可以由私有产权经济的竞争性均衡来实现。新古典经济学的资源配置理论,特别是阿罗一德布鲁模型想象了一个抽象的、无摩擦的人造世界,该人造世界有一系列严格的假设条件,一旦这些假设条件得不到满足,福利经济学的第一和第二定理将不再成立。
  首先,新古典经济学假设存在完备市场和完全信息。但是,当我们考虑跨期选择与不确定性问题时,完备市场的假设显得特别严格,现实世界很难符合这个条件。比如,在选择不可再生资源利用的最优时间路径时,完备市场假设意味着不仅要有发达的现货市场,而且要有发达的期货市场。在不确定性情形下,市场状态会随时发生变化,尤其是存在不对称信息或交易成本的场合,难以想象人们能完全把握未来的信息,从而完备市场的假设就很成问题。
  其次,新古典经济学假设所有消费品都是私人物品,而非公共物品。但现实生活中还存在大量的不具备竞争性和排他性的物品,即公共物品。典型的公共物品有国防、警察及空气质量。而且,在私人物品和纯粹公共物品之间还有中间情形。比如,专利保护具有排他性,但不具有竞争性,因为专利技术可同时供多个付费企业使用。
  最后,新古典经济学假定消费和生产中不存在外部性。也就是说,消费者的效用水平只决定于消费的物品和劳务的数量,厂商的利润水平仅依赖于自己的生产计划,消费者和生产者的利益都不受其他人行为的影响。但是,在现实生活中,一个经济主体的行为往往会影响其他经济主体的消费或生产,从而影响他们的效用水平或利润水平。此时,市场机制的资源配置效率就无法保证。
  虽然新古典经济学的假定有这些缺陷,但我们并不能因此而否定其理论价值。在多数经济学家看来,它仍然是一个有价值的分析框架,是分析现实经济问题的参照系。正是新古典经济学对资源配置效率的关注,才使人们以新古典经济学的分析框架为起点,深入分析了不完全市场、公共物品、外部性、不对称信息等问题对资源配置效率的影响,并最终催生了环境经济学这门新学科。
  既然市场机制这只“看不见的手”在环境资源的有效配置中存在着失灵,人们必然会想到政府这只“看得见的手”在环境资源配置中的作用。对此,经济学家庇古认为,自由市场经济不可能总是有效率的,从而为政府干预留下很大的空间。他在1920年出版的《福利经济学》中,对自然资源的耗竭、资源的跨期配置,以及该过程中所涉及的风险和不确定性等进行了大量论述。为了合理使用可耗竭资源、保护环境质量、限制过度消费,庇古提出了三条政策措施:国家补贴、税收、立法。(E·库拉,2007:93-99)特别是针对环境污染的所谓庇古税,现在是许多国家环境政策的主要工具。
  之所以说新古典资源配置理论是环境经济学的理论支柱,还有一个理由,就是它对环境资源估价理论和方法的影响。在新古典经济学中,价值是人们为了获得某种商品而愿意放弃的其他商品。商品的价值不仅取决于人们的偏好,还取决于人们已经拥有多少这种商品。当人们拥有的某种商品越来越多时,其价值越来越小。与此相对,商品的价格是人们为了获得这件商品而必须放弃的其他商品的数量。价格是由供给和需求共同决定的,价格既反映了商品的“边际供给者”的成本,又反映了商品对“边际购买者”的价值。在这里我们看到了商品价值与价格的区别。商品价格只反映商品对“边际购买者”的价值。(杰弗里·希尔,2006:108)对“边际购买者”而言,商品的价格与商品的价值是相等的。但是,对“非边际购买者”而言,他们所购买的商品带给自身的价值,要远远大于他们实际支付的价格,二者之间的差额就是该单位商品的消费者剩余。
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