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集体行动机制的演变:从个人理性到社会资本


□ 高春芽

  [关键词] 社会资本;集体行动;激励 
  [摘 要] 随着社会分工的发展,集团成员之间的相互依赖性不断增强,人们需要通过集体选择的方式实现共同利益。集体行动理论认为,共同利益并非志愿合作的充分条件,搭便车将导致“志愿失灵”。而社会资本理论指出,集团成员的决策并非成本收益计算的经济过程,而是受非经济激励影响的社会过程。在互动关系中形成的信任、规范能够抑制搭便车行为,为集体行动创造条件。
  [中图分类号] D089[文献标识码] A[文章编号] 0257-2826(2008)08-0078-05
  
  随着社会分工的发展,个人逐渐从先赋性组织和地缘关系中解放出来,成为市场和政治领域的独立交易者和决策者。在利益分化的同时也出现了利益重组,人们之间的相互依赖性也在增强,沿着职业或行业界限出现了各种利益共同体。个人的利益诉求需要借助集团协作才能实现,这促使人们关注集体行动问题。多元主义理论认为,集团冲突源于利益对立,在群体具有共同利益的条件下,人们将志愿采取合作,志愿主义是实现集体目标的自然倾向。[1](P226)集体行动理论则指出,由具有共同利益的个人组成的集团并不会像个人追求私人目标那样追求集体目标,搭便车将导致集体行动遭遇“志愿失灵”。除非群体的规模很小,或存在某些特殊手段促使个人按照集体目标行动,理性的集团成员将不参与集体行动。围绕集体行动理论出现了各种批评意见,其中,社会资本理论比较富有启发性,它强调长期互动关系和非经济激励对集体行动的影响。本文通过对上述两种理论之间关系的考察,尝试论述集体行动的激励机制。
  
  一、搭便车与集体行动困境
  
  集体行动是相对于个人行动而言的,它一般被解释为多人同时采取某种行为。[2](P114)在《集体行动的逻辑》中,奥尔森赋予集体行动以特定的含义,“集体行动是指任何供给集体物品的行为”。[3](P273)只有在涉及公共问题或集体事务时,集体行动才不可或缺,它是人们为了增进共同利益而采取的集体选择活动。
  集体行动理论之所以能够对志愿主义提出挑战,这主要是因为它使用了理性人假设,引入了集体物品概念。理性人并不是对现实世界中个人行为经验特征的描述,而是对个人行为取向的设定:“理性人仅仅指这样一种人,他们在自己知识的限度内,运用每单位有价值的产出的最少的稀缺资源投入来达到自己的目的。”[4](P5)理性人模型具有重要的工具性价值,研究者籍此能够以统一的人性观分析个人在不同环境中的决策行为。集体物品(collective goods)是集体行动理论使用的重要概念,它被定义为:“任何物品,如果一个集团x1,…,xi…,xn中的任何个人xi能够消费它,它就不能不被那一集团中的其他人所消费。”[5](P14)集体物品类似于一般经济学家使用的公共物品(public goods)。由于公共物品暗示公共部门提供的物品,而事实上利益集团和社会组织也参与供给公共物品,所以奥尔森以集体物品代替公共物品。[6](P26)一方面,集体行动被解释为供给非排他性集体物品的行为,另一方面,参与集体行动的集团成员被设定为利益最大化的理性人,这二者相结合,必然推导出集体行动将伴随搭便车的结论。而且,集团规模越大,搭便车就越难以识别,制裁搭便车的成本也就越高。 ......
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