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听狗叫而知所有权


□ 何 刚

  由于“缺少一套系统化的正规所有权制度,现代化市场经济就不可能出现”。这是秘鲁经济学家赫尔南多·德·索托多年学术思考与现实调查的总结,被认为是发展中国家向市场经济转型过程中的常识。索托通过观察他的祖国,研究中国等新兴市场经济体的艰难转型,得出:人人拥有财产所有权这一原则,不仅是政治上不可或缺的关键因素,也是宏观经济和市场改革的重要组成部分。
  二○○八年,物权法正式颁布实施,公民财产必须得到保护,已成为中国的一个法律基础。当然,这与英国人当年所说的私有财产神圣不可侵犯,与所谓“风能进、雨能进、国王不能进”的极致要求相比,还有着巨大差距。甚至在相当长时间里,我们也无法指望在财产权的确认、使用、处置等方面,能够像西方成熟市场经济国家那样合乎法规。诸如地方政府随意征用农民耕地,圈为各类经济技术开发区,修建铁路、公路等现象时有发生。
  每个人都可以追求属于自己的财产所有权,大到企业、土地、房屋、汽车,小到珠宝、手表、图书,从各类实物到版权、技术专利等无形的知识产权。中共“十七大”明确提出,要不断增加居民的财产性收入,这从意识形态层面,解决了困扰我们多年的无产与有产的空洞争论,表明基于财产所有权的国民财富保值增值,有其天然合理性与合法性,相应的社会标准与道德审判,也随之松动,许多先富起来的人,早已率先从不敢露富,到炫耀性消费,大大方方地用金钱标识个人成功幸福的尺度,这是多元化的社会进步。
  从漫长的人类历史看,这是中国社会财富观念的一次重大回归,是对财产权这一属于人的基本权利的再度尊重。虽然我们曾经忽视个人财产权的客观存在,但在历史长河中这只是个插曲,让所有权回归主人,没有什么力量可以阻挡。
  同样不可阻挡的,则是基于所有权的资本力量。资本不等于我们每个人可以拥有的财产,但如果没有个人财产的明确与合法保护,没有公民对财产的处置自由,所谓资本,也就无从存在;而没有资本,或者如索托所说,如果多数资本处于僵化之中,市场经济就不会生根发芽,即使有其名,也会无其实。这是财产、财产权、资本与市场经济之间的现实通道。
  非常明显,现在越来越多人懂得了资本的重要。资本是钱,是物,是技术和知识,也是人本身。而在资本的前端,或者说当资本之所以成为资本之前,首先必须要明确财产的归属,这些东西归谁有所有,谁可以按自己的意愿使用或处置它们,这是基于财产所有权的资本价值之源。
  在经济和法律意义上,财产权包括以所有权为主的物权、准物权、债权、继承权以及知识产权等,是一定社会的物质资料占有、支配、流通和分配关系的法律表现。在很长一段时间里我们一直相信,财产权,特别是私有财产神圣不可侵犯,是资本主义和市场经济的基本原则;而在中国这样的社会主义国家,只有公共财产才是神圣不可侵犯,为了保护国家的财产,个人即使付出生命代价,似乎也是应当的。如此基于不同意识形态的鲜明对比,虽然逐步成为历史,但是对于公民私有财产权的确认与保护,在中国的确才开始。
  正是看到财产权的初级状态,在分析发达国家为什么成功,新兴市场经济体为什么总容易转型失败时,索托痛苦地发现,因为对于财产所有权的不同认识与法律建设,资本主义在西方取得了成功,却在其他地方一再失败。原因在哪里?他的答案是:多数国家没有建立起把财产转换为资本的机制,大量的公有或私有财产,不过是僵化的资产,而非活跃的资本。这就让多数发展中国家,在面对资本市场时,仿佛隔着一层透明的玻璃,无论如何都进不去。这个被法国学者布罗代尔称为“钟罩”的东西,究竟有没有办法打破?资本的秘密,能否为发展中国家知晓并灵活运用?索托相信,这是肯定的,当然实现起来并不容易。
  索托所说的资产和资本,就是基于财产权的各种经济资源,它可以标注成一定的价格,可以在合法的渠道中加以利用,它们为企业、自然人、国家拥有或控制,是能以货币来计量收支的经济资源,包括各种收入、债权等。不过奇妙的是,很多时候,你并不需要拥有一个资产,才能使用或处置它。无论是基于股权还是债权关系,你都可以假借他人之手,通过资源配置,让资产增值,即以物生钱,或以钱生钱,这是资本的奇妙之处。
  
  所有权的确认是资本的起点
  
  在过去三个世纪,资本是思想者们最着迷的课题之一,从马克思到凯恩斯,从亚当·斯密到弗里德曼,有关资本的研究与争论,推动着市场进步。在索托眼里,资本并不简单等于钱或物质,而是一种超越具体物质的无形权利,是一整套的经济运作模式,所谓“资本的五大秘密”,核心就是如何建立广泛、正式的产权法,通过法律创造资本的转化过程。
  问题绕了一圈回到了起点,即先有财产所有权的确认,后有资本。否则,资本转化无从谈起。但麻烦的是,如何确认所有权,或者说,发展中国家能否做到这一点?如果所有权的确认需要花很长时间,发展中国家能否消耗起得?这都会影响资本的转换过程。
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摘自:读书 2009年第07期  
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