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经济增长和国家兴衰


□ 张曙光

  经济发展和国家兴衰问题是经济学理论的一个永恒的主题。在现代经济学中,除了新古典经济学的经济增长理论以外,讨论这一重大主题,并形成自己独立理论体系的有两个著名代表:一个是诺斯教授的理论,其代表作是《西方世界的兴起》和《经济史中的结构与变迁》;另一个是奥尔森教授的理论,其代表作是《集体行动的逻辑》和《国家兴衰探源》。而《中国的奇迹:发展战略与体制改革》(以下简称《奇迹》),提出了一个新的不同的分析框架,推进了这一理论的研究。三个理论分析框架所依凭的都是现代经济学的基本理论前提,即理性行为假定,所使用的都是现代经济学的规范和方法,所得到的基本结论都认为对经济增长起决定性作用的是制度因素而非技术因素,都对这一主题作出了各自不同的解释。因此,对这三个理论分析框架作一比较分析,是很有意义的。
  林毅夫等人的理论是从考察中国经济的发展中提出来的。近十多年来,中国的国民生产总值以年平均近百分之十的速度增长,是世界上经济增长最快的国家之一,世界各国和很多大的跨国公司都看好中国;中国的改革也取得了很大的成功,创造了从计划经济向市场经济转型的所谓“中国模式”。一个拥有十二亿人口的东方文明大国再次走上兴盛和发展之途,其本身就带有很大的传奇色彩。对中国奇迹作出有理有据、令人叹服的解释,在理论上可以说是一个创造和进展。《奇迹》就是如此。
  《奇迹》概括了中国近半个世纪,特别是近十多年来的历史和现实,从理论上再现了中国改革和发展的矛盾运动过程。作者认为,优先发展重工业的“赶超战略”是传统经济体制形成的逻辑起点,是作为外生变量由政府主动选择的;扭曲的宏观政策环境、资源的计划配置制度和毫无自主权的微观经营机制,是适应优先发展重工业的战略的(因为,在一个经济发展水平很低、资本极其缺乏的国家优先发展重工业,只能人为地压低资本、外汇、能源、原材料、劳动力和生活必需品的价格,以降低资本形成的门槛;在这样的宏观政策环境下,市场机制无法使稀缺资源流向不具有比较优势的重工业部门,只能采取计划和行政命令配置资源的体制,而为了保证计划任务的完成,只能采取集中统一的微观经营机制);而当今的比较优势战略是战略转型的方向和体制转轨的目标;已经出现的增长奇迹,是由于在调整微观经营机制和放松资源的计划配置制度方面取得了较大的进展,从而激发了劳动者的积极性,为过去受压抑部门的增长创造了资源条件;而改革中出现的问题和困难以及改革周期的发生,是由于宏观政策环境的改革相对滞后;进一步的选择是以改革被扭曲的宏观政策环境为中心,完全放弃“赶超战略”,加快向比较优势战略的转变。这一分析的一个突出特点在于,做到了历史和逻辑的有机统一以及改革和发展的巧妙结合。
  诺斯教授的理论是从考察西方的经济史中得到的。在诺斯的分析框架和理论体系中,产权理论和国家理论是两个主要的基石,诺斯教授把二者有机地结合起来,说明了经济增长和经济衰退的根源,对人类的经济发展作出了新的解释。
  有效率的产权是经济增长的基础,而国家的行为选择则是经济增长的关键。在任何一个有组织的社会中,不论是否承认财产所有权,都是以某种产权体系的存在和作用为特征,区别在于不同的产权结构在保障个人或集团实施权能和获取利益方面的专一和有效程度不同。一个社会的所有权体系如果能够明确规定个人的经济自由权利,并对之提供有效的保护,就能减少个人活动和努力的成本和费用,增加获利的可能,使个人收益接近社会收益。这样就能增大经济激励,使整个社会更富于创造精神,从而实现经济增长。反之反是。然而,任何一种产权结构的建立都必须有国家的参与,都是一个复杂的社会博弈过程。作为一个合法使用强制手段且具有自然垄断性质的机构,国家处于建立和保护产权的地位,国家活动的规模经济特征,使得由其提供界定形成产权结构的基本规则,能够降低交易费用,因而,个人要求并愿以一定的权利限制和利益损失为代价,来换取国家的服务;但是,这种代价以不超过建立和行使产权增加的收益为限。国家既可以此为限,确认个人经济自由权利,建立起有效率的产权结构,也可以超过这个限度,侵害个人权利,建立一种能够最大化自己的短期利益但却是无效率的产权结构。国家究竟采取何种行为选择,取决于来自社会和外界的压力和约束,包括作为选民的个人的态度、统治者的国内竞争对手和竞争国家的压力。至于意识形态,其基本功能是使个人和团体的行为方式理性化,成功的意识形态能够通过人们对制度公平的认同减少“搭便车”行为。在西方世界的兴起中,尼德兰和英格兰的成功以及法国和西班牙的失败,正是由于前者形成了比较强大的市民社会,约束了国家的行为,因而建立了有效率的产权结构,实现了经济增长,后者出现了国家权力的过分扩张,侵害了个人的权利,建立了无效率的产权,因而在竞争中败北。
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摘自:读书 1996年第09期  
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