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内生增长理论与演化增长理论的比较研究


□ 任 力

  摘要:内生增长理论与演化增长理论都是应对新古典增长理论的危机而出现的。尽管它们对经济现象的解释力有相似之处,但仍存在很大分歧。这些差异源于不同的哲学基础与方法论,致使它们在总合层次等方面存在不同的观念主张。在目前的理论背景下,还不可能将两种增长理论统一起来。今后,增长理论的发展趋势是:不同理论内部模型的整合;两种增长理论相互借鉴,促进各自理论的发展;或者在新的理论基础上,寻求统一。
  关键词:内生增长理论;演化增长理论;新古典增长理论
  中图分类号:F019 文献标识码:A 文章编号:0438-0460(2007)02-0019-08
  
  20世纪50年代以来,索洛等新古典经济学家提出技术进步是长期经济增长的源泉,从而将经济增长正式纳入经济分析的视野。但是由于新古典增长理论不能阐明经济增长的内生机制,特别是不能阐明技术进步的内在机理,致使增长理论研究一度陷入“萧条”。这一状况至20世纪80年代开始出现改观,并以两种影响深远的增长理论诞生为标志,即内生增长理论与演化增长理论。这两种增长理论具有许多相似之处:在产生的背景上,两者都批评新古典增长理论将技术进步外生化的做法,都把技术进步内生化作为研究重心;在理论来源上,都强调熊彼特理论是其主要来源,都把熊彼特关于技术创新与竞争的思想整合人增长分析的视野;研究结论也类似,如纳尔森与温特通过计算机模仿,得出了与新古典主义增长理论模型相近的结论,Cihan与Dutta分别运用演化分析法和内生增长分析法研究19个OECD国家中技术进步在经济增长中的作用,得出了基本一致的结论,表明两种增长理论都具有较强的解释力。[1]此外,演化增长模型和内生增长理论在一些基本原理上,如对规模报酬递增、干中学效应、网络外部性和技术溢出等思想也具有类似性。基于这些相同或者相类似的方面,Heertje、Castellacci、Hunt等学者提出这两种理论是否可以统一的问题。[2-3]然而遗憾的是,迄今为止,统一的问题并没有得到解决。本文将较为详细地对两种增长理论作以比较,总结二者之间存在的种种差异,以说明目前两种增长理论难以统一的原因,并对两种增长理论的发展前景作一前瞻。
  
  一、两种增长理论的观点分歧
  
  内生增长理论的诞生以Romer、Lucas的开拓性论文的发表为标志,目前主要形成了两大类型的内生增长模型:一是知识溢出与人力资本溢出的外溢效应模型,二是以Agion与Howitt为代表的熊彼特主义内生创新增长模型。由纳尔森与温特的研究所激发的纳尔森—温特传统的演化增长模型主要包括微观与宏观两个方面:微观的演化增长模型有Chiaromonte与Dosi、Silverberg与Verspagen、Fagiolo与Dosi模型等;宏观的演化增长模型有Conlisk、Metcalfe、Verspagen、Silverberg与Lehnert模型等。[6]
  两类增长理论主要差异如下:
  
  第一,增长机制。内生增长模型建立在新古典主义的边际分析之上,提出两种方式抵消资本积累收益递减:一种是使人力资本持续增长,另一种是通过“干中学”或者“R&D”增加知识积累。按照内生增长理论,人力资本与知识积累的外部性与知识溢出产生递增收益,从而实现总的规模收益递增。[7]139-140演化增长模型没有采取新古典主义的边际分析,而是提出了两种主要的经济演化机制:一是搜寻新技术的创新机制,系统的搜寻产生技术的新奇性,并体现于惯例中,激发惯例的改变、形成、复制;二是选择机制,它作为一种运行标准,对新技术进行甄别与筛选。选择机制依赖于一定环境,通过搜寻的选择过程持续地变更技术,在竞争的趋使下,企业搜寻最赢利的技术,把不赢利技术赶出市场,具有优势技术的厂商实现扩张。这一技术搜寻过程是一个马尔可夫过程。[6]因此,这两种机制所产生的新技术,成为经济增长驱动力。
  
  第二,生产函数。内生增长模型具有明确的生产函数,它把企业看作是同质的,不同企业只是同一生产函数上不同的运动点。演化增长理论反对总量生产函数的使用,它认为内生增长理论的生产函数仅仅是具有投入产出形式的简约函数关系。在许多情况下,对于生产函数的变动,较难分辨出究竟是技术要素还是非技术要素的变化引起,故演化增长理论不主张统一的生产函数。此外,两者对生产率长期变化的解释也不同。内生增长理论中,生产率的变化是指从一种生产函数转移到另一种新的生产函数。而在演化增长理论中,以“搜寻和选择”替代最大化和均衡,没有明确的生产函数。在具体的演化分析的模拟模型中,没有设置生产函数,只有可能的活动的集合,生产率的变化是两种不同状态的比较。
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