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国际科学数据共享原则和政策研究


□ 李 娟 刘德洪 江 洪

  [摘要]科学数据共享受到国际组织和国家政府两个层面的高度重视,国际组织以共享原则为基础构建国际交流合作的平台,国家政府部门则通过完善系统的政策法规体系保障国内共享活动的有序开展。通过研究CODATA、OECD两个国际组织共享原则的内容、特点、应用以及美国共享政策法规体系的构成及特点,为我国更好地开展科学数据共享活动提供参考。
  [关键词]科学数据共享 开放共享 政策法规
  [分类号]G203
  
  1 引 言
  
  科学数据是指在科技活动或通过其它方式所获取到的反映客观世界的本质、特征、变化规律等的原始基本数据以及根据不同科技活动需要,进行系统加工整理的各类数据集。20世纪50年代以来,随着经济全球化和现代信息处理技术、传递技术的发展,科学研究呈现出分布化、实时化、大规模化的趋势。在此背景下,科学技术前沿领域和大规模的科学数据,对科学技术活动的支撑具有重要的战略意义,科学数据在科技创新中的战略地位不断得到提升。科学数据共享在共享规模和共享程度上都达到了前所未有的水平,受到国际组织和国家政府两个层面的高度重视。国际组织和国家政府共同参与的科学数据共享活动,是目前科学数据共享实践的最高层面,也是最活跃最有效的组织方式。国际组织通过制定共享原则协调内部成员的共享行为,国家政府部门则以政策法规为手段保障国内共享活动的顺利开展。本文以科技数据委员会CODATA、经济合作与发展组织OECD和最早提出“完全与开放”共享国策的美国政府为上述两方面的代表,阐述国际组织和国家政府在促进科学数据共享活动方面采取的有效措施。
  
  2 CODATA和OECD的科学数据共享原则及特点
  
  2.1 CODATA和OECD的科学数据共享原则
  2.1.1 CODATA《网络时代的科学原则》 CODATA是国际科学理事会ICSU的下属机构,与ICSU的另一下属机构世界数据中心WDC同是国际研究科学数据管理和应用的专门机构。为了支持对研究和教育数据的“完全与开放”获取,CO-DATA在2000年制定了《网络时代的科学原则》,提出6条原则:①科学是一项符合公众利益的投资;②科学进步依靠全面和公开地获取数据;③市场模型不适用于研究和教育数据的获取;④数据的发布是科学研究和知识传播的基础;⑤数据所有者的利益必须平衡社会对开放交换的需求;⑥立法者要考虑知识产权法可能对研究和教育产生的影响。
  2.1.2 OECD《公共资金资助的研究数据获取原则与指南》 经济合作与发展组织,简称经合组织(OECD),是由30个市场经济国家组成的政府间国际经济组织,旨在共同应对全球化带来的经济、社会和政府治理等方面的挑战,把握全球化带来的机遇。为了指导成员国制定、完善科学数据共享政策,OECD于2006年颁布了《公共资金资助的研究数据获取原则与指南》(以下简称《原则与指南》)。该《原则与指南》要求成员国将13条原则用在制定国家科学数据共享的法律和政策中,以指导公共领域的科学数据共享活动:①开放性。以不高于分发传播费用的成本平等地获取科学数据,形成简单、及时、用户友好、基于网络的开放环境。②灵活性。成员国共享机制需要适应IT技术快速和不可预测的变化、学科领域的不同特点、研究系统的多样性、成员国法律体系和文化的不同。③透明性。最好通过因特网的形式,主动提供数据描述信息和数据生产机构的相关信息。④法律一致性。不违背已有国家安全、隐私和机密、贸易秘密、知识产权、稀有物种保护等法律。⑤保护知识产权。考虑版权和其他知识产权法律的适用性,协调公共和私人的利益关系。⑥正式性。成员国要制定明确、正式化的政策法规促进对数据的获取。⑦专业性。关注国际数据标准。⑧协作性。技术、标准方面的跨机构和国家层面的合作。⑨保证质量。采用好的共享机制、技术和设备来收集和保存数据。⑩安全性。采用技术或其他手段保证数据的完整和安全。⑩效率。通过避免数据收集的重复劳动来提高整个科学研究的效率。(12)评价。由用户、研究机构、基金组织等多方面来评价数据共享活动。(13)持续性。保障数据的长期获取。
  
  2.2 CODATA和OECD的科学数据共享原则特点
  CODATA和OECD制定的这两个原则既有各自关注的侧重点,又都体现了国际组织在开展科学数据共享方面的一些共同特点。
  2.2.1 CODATA和OECD原则的侧重点 CODATA的共享原则简要概括了三方面的内容:科学数据共享的意义、共享方式和共享过程中亟待解决的问题。这6条原则是CODA-TA开展科学数据共享各项活动的基本准则,指导CODATA的技术、政策项目组开展共享活动。
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