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制度经济学中六个基本理论问题新解


□ 黄少安

  [摘 要]纵观所有的制度经济学,可以提炼出以下几个重要的、基本理论问题,而这些问题还没有被很好地解答或解释,制度经济学未来的发展趋势可能取决于这些问题被解决的程度。这些问题是:(1)制度变迁既受到个体目的性行为的作用,也受到个体意识之外的系统动力的作用,是在“知”和“无知”的协同演化中展开的。(2)制度是构建还是演化而成,需要关注制度的不同层面、制度的长期和短期,短期的和具体的制度往往可以构建,而长期的基本的制度却往往难以构建,任何建构都是局部和短期的均衡,是长期演化过程中的某一个驻点。(3)制度及其变迁,客观上存在着演化与博弈的互动关系,但是,它们是两个层面上的互动,而不是一种演化博弈的运动。可以分别用博弈方法和演化方法分析,但是不能用所谓的演化博弈方法把两个层面的运动当成一种现象分析。(4)制度和技术的关系在不同的时空场景中可能不同,不能笼统地谈论制度和技术的关系,必须将其置于不同层级类型和不同时空场景下进行研究。(5)清晰界定计量工具在制度分析中的边界和条件,在一系列约束、假定条件和控制变量下,对某一特定时空下制度绩效的测量或许是可行和必要的,但是,测量一个国家或地区各种交易成本的总量或许是不可能也是不必要的。(6)制度经济学应该界定其制度分析的边界,这样才能集中精力研究本学科的一些重大主题。制度经济学的解释范围应该集中在直接影响资源配置和财富演变的经济制度领域,适当地关注较为强烈但却是间接地影响资源配置和财富演变的政治制度、习俗和惯例等。
  [关键词]制度经济学 基本理论问题 研究纲要
  [作者简介]黄少安(1962-),男,湖南省洞口县人,经济学博士,山东大学经济研究院(中心)教授、院长,主要从事制度经济学和产权理论研究。
  [中图分类号]F019;F069 [文献标识码]A [文章编号]0439—8041(2007)01—0079一05
  纵观经济学说史,长期存在着制度分析的传统。可以把制度经济学的发展划分为两条大的主线。一条是:空想社会主义的制度批判和构想——马克思经济学和马克思主义经济学——东欧经济学——中国等国家的经济学家对经济体制改革的探索;另一条是:德国历史学派——以凡勃伦、康芒斯为代表的老制度学派——以加尔布雷斯为代表的新制度经济学——以科斯等为代表的新古典制度经济学。对以美国为代表的制度经济学,又可以划分为演化学派和新古典学派:以凡勃伦和康芒斯为代表的老制度经济学,以及在此传统下发展出来的以加尔布雷斯为代表的“新”制度经济学,是演化学派;以科斯、诺斯和威廉姆森等为代表的基于新古典范式的新制度经济学,是新古典学派(黄少安,2004)。当前,制度经济学的发展正处于演化学派和新古典学派两种智力的竞争、比较和融合阶段,许多基础性的理论问题还比较混乱,存在重大的分歧。纵观所有的制度经济学,就经济学中的制度分析而言,有一些基本理论问题,还没有被很好地解决或解答,这是需要学者们重视和努力的。制度经济学未来的发展趋势可能取决于这些问题被解决的程度。
  
  一、制度分析是基于个人主义还是集体主义?
  
  通常认为,新古典制度学派是基于个体主义的方法论,演化制度学派则基于集体主义或群体主义的方法论。在新古典的制度变迁理论中,个体具有完全能动性,能够理性地算计,依靠个体追求制度创新的潜在利润的动力,将制度从一个均衡移向另一个均衡。由于制度变迁是由个体理性算计形成,一些引起制度变迁的重要因素被视为外生变量,通常还存在多重均衡,很难描述具体的变迁路径。相反,一些演化理论却走向另一个极端,认为个体在制度演化过程中是没有能动性和无意识的,制度变迁是由某种凌驾于个体意识之上的系统(集体或群体)动力驱动的。显然,对于存在认知主体的人类制度演化而言,这两种理论都比较极端。前者过分强调了人类的理性和目的性,而后者则过分强调人类的无知和结构功能。因此,在传统的制度研究中,普遍存在着个体主义和集体主义方法论上的紧张和冲突。但是,哈耶克却是个例外,他的研究在某种程度上调和了这种冲突。如果个体主义是如新古典的唯理主义,集体主义是如结构学派或功能学派的整体主义,那么,哈耶克的经济学方法论既不是个体主义也不是集体主义。哈耶克(1945)早在对个体主义真伪的辨析中就已经明确指出,其方法论并不是个体具有完全自由或能动的个体主义,也不是个体在结构面前毫无能动的结构主义或集体主义,而是基于认知进化的进化理性主义,即个体和社会结构具有双向的反馈关系,个体既受制于社会结构,也能够通过改变规则推动结构演化(哈耶克,1967)。
  进化理性主义是否为制度分析提供了一个更好的方法论视角?或许可以这样认为,个体的理性总是在不断试错、调整和适应的过程中得到进化。制度变迁既受到个体目的性行为的作用,也受到个体意识之外的系统动力的作用,是在“知”和“无知”的协同演化中展开的。
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