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论公司控制权概念的法理基础


□ 钟瑞庆

  摘 要:在实务中极其重要的“公司控制权”概念,理论研究者应重视公司法既有理论对其的论证与检讨。公司控制权概念应当得到承认,只要对公司的法人性作相对化的理解,以及对实在观的法人本质理论的适用范围加以一定程度的限制,公司控制权在公司法的概念体系中,就可以获得合适的位置。
  关键词:公司控制权;法理基础;法人性;法人本质理论
  中图分类号:D922.291.91 文献标识码:A 文章编号:0257-5833(2010)06-0094-07
  
  导 论
  相对于其他与公司有关的概念而言,公司控制权是一个较新的概念,并且是一个比较难以理解的概念。虽然这个概念已经被公司法学界广泛使用,但其具体含义却似乎并不十分清楚。我们比较熟悉的与“控制权”这个概念有关的命题,是由美国学者伯利(Adolf A. Berle, JR.)和米恩斯(Gardiner C. Means)在其《现代公司与私有财产》一书中,通过“所有权与控制权相分离”(separation of ownership and control)这一命题被正式提出。在我国,与这个命题有所不同的命题是“所有权与经营权的分离”, 简称为“两权分离”。在中国的背景下,“两权分离”命题中的所有权,应当界定为“股权”,相应地,两权分离乃是指股权与控制权的分离。在内容上,从股权中分离出来的公司控制权是对公司重大事务的决定权,在行使主体上,其行使主体——即控制人——可能是股东,也可能不是股东。据此,可以认为,公司控制权是指控制人通过拥有或者控制一定比例的股权或者其他方式(例如契约)①而获得的对公司重大事务的决定权。
  然而,一个重要的概念,并不因得到界定,即得到其正当性的证明。相反,一个新的概念,必须在既有的理论体系下检视其意义。本文侧重从公司法的现有理论体系下,探讨公司控制权的法理基础。首先,公司控制本身是一种事实,那么,公司控制作为一种事实因而必须上升而成为“公司控制权”?其次,如果公司控制权这个概念成立,公司控制权作为从英美法引入的新概念,在我国法律体系深受大陆法系影响的现状下,这一概念又能否与既有公司法的理念及其概念体系相兼容?这又进一步可分为两个方面,即公司属性(法人性、社团性和营利性)以及公司本质(拟制说和有机体说)两个方面来加以阐述。
  一、“控制”何以成为“权利”
  由股份的流通性特点所决定,任何公司都可能存在一个或数个多数股份的持有者,因此,任何公司都可能存在被某一个人或某些人控制的事实。问题在于,这种控制事实如何能够得到法律承认而成为“控制权”?一项事实之所以能够得到法律确认而成为权利,其根源理应在于,该项事实所体现的利益具有法律上的正当性。于是,“控制何以成为控制权”的问题便转化为“控制事实是否能够产生合法利益”的问题。 ......
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摘自:社会科学
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