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后发企业从模仿创新到自主创新的演化路径研究


□ 宋 耘 曾进泽

  摘要:文章从企业技术学习的四个方面:技术轨迹、吸收能力、技术转移和动态学习进行了理论研究,在此基础上,提出发展中国家技术创新模式的演化路径,认为从模仿创新到自主创新的转变所需要的时间长短决定于企业的学习效果和吸收能力。
  关键词:后发企业;模仿创新;自主创新;演化路径
  
  在技术创新模式从模仿创新到自主创新的演进过程中,企业技术能力的发展起着至关重要的作用。技术能力指的是有效获得、利用技术知识并在不断的技术变化中将其转化为产品和工艺创新的能力,它是企业竞争力最重要的决定因素(Schacht,1997;Kim,1999)。
  研究者们常常用技术学习来描述获得技术能力的动态过程。企业层面的技术学习涉及到四个方面:技术轨迹、吸收能力、技术转移和动态学习(Kim,1999)。
  
  一、 技术轨迹
  
  技术轨迹指的是在技术学习过程中技术发展的轨道(Utterback & Suarez,1993)。在研究发达国家的创新路径、行业竞争和企业组织时,Utterback和Abernathy(1975)把Vernon(1966)的产品生命周期概念联系起来。根据他们的模型,技术创新轨迹会经历三个阶段:流动阶段、转化阶段和专业化阶段。新技术行业中的企业会表现出创新的一种流动模式,突破性产品创新率高,制造系统也保持流动性,新产品技术常常是粗糙、昂贵且不可靠的,但它满足了某些细分市场的需求(Utterback,1994)。当市场需要被更好地理解、替代产品技术相互汇聚或被放弃时,转化阶段就开始了。这时会出现一种主导产品设计,并采用大规模制造方式,产品性能和价格竞争成为重点。随着产业及其市场的日趋成熟,创新的重点转移为渐进性的工艺改进,以获取更高的效率。当产业到达这一阶段时,新企业可能通过突破性创新进入该行业,并重新开始行业的动态演进过程。
  随着技术——经济范式的变化,该技术轨迹模型可能发生明显变化。但是,在分析发展中国家的技术能力建设过程中,它仍然是有用的。
  在对韩国电子产业的发展进行研究的基础上,Kim(1980)提出了三阶段模型:引进、消化和改进。Lee等人(1988)扩展了Kim的模型,进一步从全球视角出发,提出了一个发展中国家技术进步过程的框架,关注从发达国家到发展中国家的技术转移。他们假定之前提到的发展中国家三阶段技术轨迹不但发生在专业化阶段的成熟技术上,也发生在转化阶段和流动阶段的成长和新兴技术上。发展中国家的企业在成功引进、消化外国的成熟技术并作出部分改进后,可能以发达国家转化阶段的较高水平技术为目标,重复这一过程。如果成功,一些本土产业可能最终积累起足够的技术能力,能够开发出处于流动阶段的新兴技术,并挑战发达国家的企业。在这一发展过程中,技术获取方式从早期阶段的正式技术转移(如FDI)发展到后期的非正式技术转移(如模仿或反向工程)和本土研发努力。
  可以看到,在研究发展中国家的经济追赶时,大多数技术导向的文献都强调发展中国家通过吸收和采纳发达国家成熟技术来实现追赶,这与产品生命周期理论相一致(Bae,1997;Lee et al.,1988)。在这一观点下,技术被理解为一个累积的单向性过程,追赶被视为沿着一个固定轨迹赛跑时的相对速度问题。
  最近,研究者们发现,在追赶过程中,后发者并不是简单地跟随发达国家的技术发展路径,它们可能跳跃一些阶段,甚至创造自己的与先行者不同的路径。这一结论与跨越方面的文献是一致的。例如,Hobday(1995)观察到,对于新出现的技术经济范式而言,每一个国家都是初学者,这意味着发展中国家有可能跳过过时的技术,避过对以前的技术体系进行大量投资,因此赶上发达国家。
  Lee和Lim(2001)提出了技术追赶过程的三种不同模式。假定存在某一技术轨迹或技术发展路径,该轨迹或路径由A、B、C、D四个阶段构成,那么发展中国家的企业在技术追赶过程中可能采用三种不同的模式:
  发达国家企业的技术轨迹:阶段A→阶段B→阶段C→阶段D
  路径跟随式追赶:阶段A→阶段B→阶段C→阶段D
  阶段跳跃式追赶:阶段A→阶段C→阶段D
  路径创造式追赶:阶段A→阶段B→阶段C’→阶段D’
  路径跟随式追赶意味着后发企业与先行者采用同样的路径,但后发企业用的时间比先行者要短。阶段跳跃式追赶意味着后发企业在一定程度上跟随先行者的技术路径,但会跳过某些阶段,因此可以节约时间。路径创造式追赶意味着后发企业开发了自己的技术发展路径。当后发者在跟随先行者的技术路径后转向一个新的路径时就可能发生这种类型的追赶。
  
  二、 吸收能力
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