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如何消除潜规则——访学者昊思


□ 杜珂

  在2013年“两会”记者会上,李克强总理强调,推动促进社会公正的改革,不断清理有碍社会公正的规则,使明规则战胜潜规则。那么,什么是潜规则?为什么要消除潜规则,潜规则给政府和市场带来什么负面效果?

  4月初,财新《中国改革》记者就此问题,采访了“潜规则”概念的提出者、《炎黄春秋》杂志社总编辑吴思。十年前,他出版了《潜规则:中国历史中的真实游戏》一书,通过对帝国时代社会事件的梳理,发现了在中国传统社会中正式规定的各种制度之外存在着一个不成文却又获得广泛认可的规矩,即所谓的“潜规则”。这个概念一经提出,便被广泛接受,成为流行词汇。

  什么是潜规则

  怡恰是潜规则,而不是冠冕堂皇的正式规定,支配着现实生活

  财新《中国改革》:你提出的“潜规则”,在海内外产生了广泛影响。十多年过去了,这个概念仍然流行。你具体是怎么定义这个概念的?

  吴思:我在《潜规则中国历史中的真实游戏》这本书里有一个初步的定义,即中国社会在正式规定的各种制度之外,在种种明文规定的背后,实际存在着一个不成文的获得广泛认可的规矩,一种可以称为内部章程的东西。恰恰是这种东西,而不是冠冕堂皇的正式规定,支配着现实生活的运行。

  一位朋友觉得这个定义不清楚,继续追问我,我就给了一个拗口却精确的定义,从5个方面做了界定:1、潜规则是人们私下认可的行为约束;2、这种行为约束,依据当事各方的造福或损害能力,在社会行为主体的互动中自发生成,可以使互动各方的冲突减少,交易成本降低;3、所谓约束,就是行为越界必将招致报复,对这种利害后果的共识,强化了互动各方对彼此行为的预期的稳定性;4、这种在实际上得到遵从的规矩,背离了正义观念或正式制度的规定,侵犯了主流意识形态或正式制度所维护的利益,因此不得不以隐蔽的形式存在,当事人对隐蔽形式本身也有明确的认可;5、通过这种隐蔽,当事人将正式规则的代表屏蔽于局部互动之外,或者,将其拉入私下交易之中,凭借这种私下的规则替换,获取正式规则所不能提供的利益。

  在潜规则的生成过程中,当事人实际并不是两方,而是三方:交易双方再加上更高层次的正式制度代表。双方私下交易的时候确实是两个主体,但是,当他们隐蔽这种交易的时候,就变成以正式制度为对手的一个联盟。隐蔽本身就是一种策略,这种策略的存在,反映了更高层次的正式制度代表的存在。

  上述定义收在《血酬定律:中国历史中的生存游戏》这本书里。财新《中国改革》:潜规则广泛存在于官与官之间、官与民之间。在官与官之间,在清朝称为官场陋规,有三节两寿、使费、程仪、部费、别敬、炭敬、冰敬、门敬等等,已经成为了官场文化的组成部分。这和所谓的“礼义之邦”的说法有什么相冲突的地方吗?吴思:这些东西如果合乎礼义就没有冲突了。用孟子的话说,这套规则属于“非礼之礼,非义之义”,不合乎正统礼义,却另外构成一套礼义。

  礼义是一套关于“分”的规定。每个人都知道自己的本分,大小有非常明确的规定,比如,各个级别的官员的招待费,不同的人的待遇,在礼法体系中有一套清晰的规矩。从天子到平民,从住房的多少和朝向,到服饰的色彩和样式,从天子可以娶81个太太,到这些女人的不同等级和待遇,都有非常细致的规定。这是不平等的,但是每个人都有属于自己的分,谁都不能“过分”,不许“犯分”。今天不同级别官员的住房、配车也体现了这个“分”。

  “程仪”是正统礼义体系之外的东西。比如,明朝嘉靖年间,省部级官员路过某地,他的接待费用是一天30两银子,实际上各地往往给提高到300两银子,离开时还要送随行人员礼物,有的是土特产,有的就是现金。什么人给多少,都是有规矩的。这就是潜规则的那部分。结果,有权的人的“分”悄悄扩张,没权的人的‘分”被压缩侵蚀,礼义之邦最后严重变形。

  为什么呢?原因就在于,在礼义体系之中,无法构筑起力量均衡。上级权力太大,不受制约,下边老百姓的权利太弱,无力对抗。结果就是下边的压缩,上边的扩张,头重脚轻,基本的官民均衡被打破,然后出问题,最后垮掉。

  为什么会形成潜规则

  潜规则中,做官就是要发财,而不是为民服务

  财新《中国改革》:这是不是说,“潜规则”是千百年文化传统里的东西了,很难清除?

  吴思:如果用文化这样的大词,我觉得,可以区分两种社会体制和两种文化,一种是官僚帝国,如俄国、中国、法国、西班牙,还有一种是封建王国,如英国、日本、德国,按照亨廷顿的说法,封建王国转向民主宪政,相对要容易一点,官僚帝国转起来很费劲,一波三折,磕磕绊绊。法国折腾了200多年,西班牙折腾到上世纪70年代,俄国到现在也没有转利索。

  官僚帝国的文化,跟封建王国的文化不一样。官是代理人,不是主人。封建贵族是主人,有自己的地盘、武装、政府,只对自己的主人负责。封建贵族可以世袭,要树立威信,建立规矩,以身作则,长此以往,就可以养成医种认真负责的,主人翁的独立精神,大丈夫顶天立地的态度。封建主义制度好比商会,成员都是小老板,其中一个威信高的老板当商会会长。而官僚帝国类似上市公司的结构,一个董事长,聘一个CEO当宰相,聘了一堆MBA,进士举人之类的当部门经理,随时可以换人。管事的大多是代理人。

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