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浅析国际海洋法法庭首例咨询意见案


文/高之国 贾宇 密晨曦

  国际海洋法法庭(以下简称“法庭”)是依据《联合国海洋法公约》(以下简称《公约》)设立的独立司法机构,包括海底争端分庭(以下简称“海底分庭”)和4个特别分庭(简易程序分庭、渔业争端分庭、海洋环境争端分庭和海洋划界争端分庭)。法庭由21位独立法官组成,处理关于《公约》的解释或适用的争端,以及授予法庭管辖权的任何其他协定特别规定的所有事项。

  《公约》规定,经国际海底管理局(以下简称“管理局”)大会或理事会请求,海底分庭应对其活动范围内发生的法律问题提出咨询意见。2010年5月-2011年2月,法庭受理的第17号案——国家担保个人和实体在“区域”内活动的责任和义务的咨询意见,是国际海洋法法庭首例咨询意见案,也是海底分庭的首例案件。海底分庭发表的法律咨询意见是对《公约》有关条款和问题的权威解读,为国际社会所瞩目。

  背景情况

  2008年,瑙鲁海洋资源公司和汤加近海采矿有限公司向管理局提交请求,核准在克拉里昂一克利伯顿( Clarion-Clippton)中央太平洋断裂带多金属结核保留区内开展勘探多金属结核工作计划的申请书,瑙鲁和汤加作为担保国。2009年5月5日,瑙鲁海洋资源公司和汤加近海采矿有限公司通知管理局秘书处,请求推迟考虑其勘探多金属结核工作计划的申请。

  2010年,瑙鲁代表团向管理局提交了“就担保国的责任和赔偿责任问题请国际海洋法法庭海底分庭提供咨询意见的提议”。瑙鲁顾虑,发展中国家的自身技术能力和经济实力有限,如果其担保的个人或实体在“区域”活动中造成环境污染等损害,可能无力承担相应的法律风险。因为在某些情况下,由此产生的赔偿责任或费用将远远超过诸如瑙鲁这样的发展中国家的经济赔偿能力。虽然《公约》中有相关条款涉及到担保国的责任和义务问题,但仍有必要进一步明晰。

  2010年5月6日,经协商一致,管理局理事会通过第ISBA/16/C/13号决定,请求海底分庭就如下问题发表咨询意见:

  一是《公约》缔约国在依照《公约》特别是依照第11部分以及1994年《关于执行1982年12月10日(联合国海洋法公约)1第11部分协定》(以下简称《执行协定》)担保“区域”内的活动方面有哪些法律责任和义务?

  二是如果某个缔约国依照《公约.》第153条第2 (b)款担保的实体没有遵守《公约》特别是第11部分以及1994年《协定》(《执行协定》)的规定,该缔约国应担负何种程度的赔偿责任?

  三是担保国必须采取何种适当措施来履行《公约》特别是第139条和附件三以及1994年《协定》(《执行协定》)为其规定的义务?”

  2010年5月,管理局秘书长将理事会的上述请求正式知会海底分庭,法庭将其列为第17号案。咨询意见主要内容分析

  海底分庭对第17号案的审理经过了有关国家和国际组织提交书面意见、举行口头陈述、进行初步审理、对法律咨询意见初稿进行审读、发表正式的法律咨询意见等几个主要阶段。

  2010年5月18日,通过第2010/3号文书,海底分庭庭长邀请《公约》各缔约国、管理局和作为观察员参加管理局大会的政府间组织向海底分庭提出书面陈述。包括英国、瑙鲁、韩国、罗马尼亚、荷兰、俄罗斯、墨西哥、德国、中国、澳大利亚、智利和菲律宾在内的12个国家,以及国际海洋金属联合组织、国际自然及自然资源保护联盟、国际海底管理局和联合国环境规划署4个国际组织提交了书面意见。绿色和平基金理事会(国际绿色和平组织)和世界自然基金会联合提交了书面陈述,但未被列为第17号案的档案文件。

  2010年9月14-16日的口述程序中,管理局、德国、荷兰、阿根廷、智利、斐济、墨西哥、瑙鲁、英国、俄罗斯、联合国教科文组织政府间海洋学委员会和国际自然及自然资源保护联盟等12个国家和国际组织,在海底分庭发表了意见。口述程序之后,海底分庭进行了闭门讨论,拟定咨询意见稿并进行了多次审读。

  2011年2月1日上午,法庭就国家在担保个人或实体进行“区域”内活动的法律责任和义务问题,正式发表了法律咨询意见。咨询意见由4部分组成,‘包括导言和对理事会所提3个问题的答复意见,主要内容涉及案件管辖权、可审性、适用的法律、“区域”内活动担保国所应承担的责任和义务、担保国应采取的必要和适当措施、严格法律责任和剩余责任的制度、掼害赔偿的范围和限度等问题。

  关于对本案的管辖权和可审性问题,海底分庭全体一致地决定,对管理局就“区域”内活动发表咨询意见的请求享有管辖权;全体一致地决定,应就理事会请求所提之法律问题发表咨询意见。

  缔约国在担保“区域”内活动方面的法律责任和义务

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