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学科评估——英国高校科研管理工作的重要手段


□ 李漫红 毕 颖

  一、英国大学科研水平评估RAE的概况
  
  从20世纪80年代,美国、英国、西班牙、德国等其它发达国家纷纷开始了针对大学科研水平的评估活动。尤其是在英国于1986年,由大学拨款委员会(UGC)筹备和发布了第一个《英国大学科研水平评估》的报告,在全英范围内正式全面启动了英国大学科研水平评估(Research Assessment Exercise,以下简称RAE)。1992年改由非政府基金组织——英格兰高等教育拨款委员会(HEFCE) 采用同行专家评估的方式出面组织和联合苏格兰高等教育拨款委员会(SHEFC)、北爱尔兰教育部(简称DENI)和威尔士高等教育拨款委员会(简称HEFCW)以及英国高等教育、继续教育、培训和就业部(the Department of Higher and Further Education, Training and Employment)对全英范围内的高等院校进行第二次全面科研工作的质量评估工作,并相继于1996年和2001年在形式上做少量改动后再次实施。第六次RAE评估已经公布,于2008年全面开始启动。经过二十几年的教育实践,目前,在英国RAE评估已经成为了英国高等教育科研质量外部保障机制中的一个重要组成部分,其评估的结果不仅影响着大学的综合排名,而且还决定着英国公共科研经费的分配去向。这对提高国家整体的科研竞争实力,开展高校中的科研事业都有着深远的影响。
  
  二、采用学科评估促进科研特色发展
  
  英国大学科研水平评估(RAE)采用的是宏观评估中最广为应用的评估方式——学科评估,按照具体学科划分评估单元,对全英大学的科研水平开展评估。由于各高校的水平和规模不同,发展科研的方向又各具特色,因此,只比较学校的综合科研水平难于体现公正。英国高校科研评估以学科而非整所大学为评估对象,无疑比整所大学更具可比性,这样做既有利于发挥科研间的比较优势,又便于促进学科的特色化发展。
  目前,英国高等教育体制中仍然存在着“1992年前大学”和“1992年后大学”两种学校之间的差距,实际上就是传统大学和新大学之间的区别。英国传统型大学由于科研传统聚集了较多的科研优秀人才,因此,综合科研实力强于后发展起来的新大学。从2001年英国官方公布的评估结果来看,传统的“1992年前大学”在科研水平上普遍高于历史较短的“1992年后大学”。在RAE评估中,剑桥大学和牛津大学等优秀大学得到“5”等级的学科数量很大,如:物理和化学等单元中牛津大学、剑桥大学在所获得的等级就遥遥领先,独占首位。这说明在RAE评估中传统大学在学科的研究深度上占有一定的优势。但是,RAE评估采用学科评估方式回避学校整体科研实力的竞争,通过学科优势有选择地利用公共财政拨款来缩小新大学与传统大学之间的差距。“1992年后大学”即新大学由于管理体制灵活,学科设置新颖,从参与RAE评估以来,就正确地认识到了自身参与评估的优势和劣势,利用自己在某一学科和研究领域的专长,多在新兴学科和前沿领域上体现出优势。在2001年RAE评估过程中,新大学如伦敦大学在“食品科学与技术”和“非洲研究”的评估单元里获得了两项“5★”最高等级,五项新领域专业学科中获得的分数都远高于牛津和剑桥大学相应的学科。 东方和非洲问题研究学院(School of Oriental and African Studies)获得了“历史”评估单元的最高等级“5”,而牛津大学只获得这一评估单元的“5”级,就是一个很好的例子。也有部分大学甚至通过高薪聘请优秀科学家参与学校的科研项目,按照评估单元调整和重组学校的学科结构,以试图在RAE评估中获得更高的评估等级。 ......
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