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自主知识产权概念辨析


□ 林秀芹

  摘要:在建立创新型国家的背景下,自主知识产权成为我国现阶段资源配置的重要依据,是政府提供财政资助、金融支持和税收减免的重要依据。然而,现有政府文件和学界的定义不统一,都存在某种程度上过宽或过严的偏颇。根据法解释学和国际私法的基本原理,结合自主知识产权这一概念提出的背景和目的,“自主知识产权”应当界定为:中国人(自然人、法人)最终控制的知识产权,包括专利权及非专利技术、著作权、商标权、植物新品种权等。
  关键词:自主;知识产权;法解释学
  中图分类号:D923.4 文献标识码:A 文章编号:0438-0460(2009)01-0122-07
  
  自主知识产权在当下的中国已成为一个极为重要的名词,频频出现在新闻媒体、学术刊物及政府的权威性文件中。比如,不久前问世的《国家知识产权战略纲要》近期与长远的奋斗目标部分,在《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020年)》的指导方针与总体部署部分,均把拥有自主知识产权作为国家经济发展的重要目标。与此同时,自主知识产权在新闻媒体和学术刊物中出现的频率也很高。以自主知识产权为关键词在google进行搜索,得到的结果就达到6 490 1300项。自主知识产权似乎已经成为一个时髦的标签。不仅如此,自主知识产权还成为政府提供财政资助、税收优惠等激励措施的一个重要依据。因此,明确“自主知识产权”这一概念的内涵具有重要的实践意义。但是,对于何谓“自主知识产权”,政府部门和学者众说纷纭,没有统一的界定。本文试图在评析自主知识产权现有定义的基础上,根据法解释学和国际私法的基本原理,对自主知识产权进行界定,以寻求这一概念的实质内涵。
  
  一、现有关于自主知识产权的主要定义方法及其评析
  
  目前,界定自主知识产权的方法有如下几种:
  
  (一)从知识产权主体的角度界定
  认为“自主知识产权”就是由中国人依法在中国获得的知识财产所有权或使用权,无论其智力成果是由中国人自己完成的,还是由中国人与外国人合作完成的。这是大多数学者和政府文件的做法。例如,科技部等2006年12月31日发布的《国家自主创新产品认定管理办法(试行)》(国科发计字[2006]539号)第4条第2项将“自主知识产权”作如下定义:“产品具有自主知识产权是指,申请单位经过其主导的技术创新活动,在我国依法拥有知识产权的所有权,或依法通过受让取得的中国企业、事业单位或公民在我国依法拥有知识产权的所有权或使用权。”可见,该文件所称自主知识产权,既包括中国的自然人和法人经过其主导的研究开发或设计创作活动而形成并依法拥有的、能够独立自主实现其价值的智力成果的所有权,也包括依法受让取得的知识产权的所有权或使用权。该文件扩大了获得自主知识产权的渠道和途径。但是,该定义存在下列不足:第一,将知识产权的使用权也列入自主知识产权范畴,似嫌过宽,因为如果受让人仅仅享有知识产权的使用权,如通过实施许可获得某项专利技术的使用权,此时受让人不能独立控制和处分该知识产权,受让人对该知识产权是不能“自主”的;第二,该文件所称的“主导的技术创新活动”到底是指什么,文件并未明确,在实际操作中可能存在偏差。按其字面含义及定义的背景和上下文的意思,“主导的技术创新活动”应当包括独立自主的研究开发或设计创作,也包括在与他人的合作中已方的创造性劳动占主要地位的研究开发或设计创作。在这里,“主导的”或者“己方的创造性劳动占主要地位的”都不易判定。 ......
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