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中外发明专利双向申请与授权数字鸿沟的成因与对策


□ 胡允银

  [摘要]基于我国在世界五大专利局双向专利申请中存在巨大的数字逆差的残酷现实,从产权制度历史、产权制度意识以及现实生产力差距的多维角度分析其成因,并站在国家经济安全的高度,从构建企业和国家核心竞争力的角度出发,提出国家资助国外专利申请政策的设想,为规避目标扭曲,特别强调战略目标的统领、资金循环使用、基于信息分析基础上的对象选择、严密的审查和动态监控与回访机制。
  [关键词]国外中请专利 数字鸿沟 国家资助政策 国家经济安全
  [分类号]D923
  
  2008年8月29日,在德国柏林国际消费电子展上(以下简称“IFA”),德国海关以“可能侵犯专利权”为由突袭了包括中国企业在内的69家企业的展位,没收了大量电视机、MP3和手机等展品。加上之前的DVD风波,事实上,近年来中国企业在国际市场遭遇了一场又一场的知识产权争端。每当遇到知识产权纠纷时,国人普遍认为这是国际市场通过滥用知识产权保护规则构筑新的贸易壁垒。然而,来自世界五大专利局的统计数据却发人深省:在全球经济一体化的步伐不断加快的今天,外国公司纷纷通过数量巨大的专利申请在我国进行跑马圈地竞赛,而我国在国外申请和获得授权的专利甚至比发达国家一个企业的数量还要少,使得我国企业深深陷入发展的“内忧外患”之中。
  针对我国创新主体国外知识产权申请量和拥有量少的现实问题,为帮助我国企业实施“走出去”战略,目前国家知识产权局正积极与财政部磋商,研究制定关于支持向国外申请专利的资金补助政策,并希望在有条件的地方也要制定和完善相关的政策。基于这种现实窘境的成因分析,本文拟对这一资助政策的资金筹措、预期目标设定、资助对象选择以及资助程序设计等方面进行探讨。
  
  1 尴尬的数字鸿沟
  
  近几年,世界五大专利局中的中国国家知识产权局(sIPO)、欧洲专利局(EPO)、美国专利商标局(USP—TO)和韩国知识产权局(KIPO)受理的发明专利申请总量持续增长(日本特许厅(JPO)受理的发明专利申请呈现下降的一个主要原因是日本企业为防止技术泄露而将其发明据为商业秘密的现象日益加重)。其中,SIPO受理的发明专利申请量增幅最大,年均增长在20%以上,跃居世界第三,这表明在全球知识经济的大潮冲击下,我国的科技创新活动开始变得活跃起来,全社会知识产权保护意识日益提升。
  然而,我国和美、日、欧、韩的专利双向申请逆差巨大,形势严峻。据世界五大专利局最新统计显示,2007年我国向美国提交的发明专利申请为4 449件,同比增长18.1%;向欧洲申请发明专利1 145件,同比增长59.2%;向日本申请发明专利656件,同比增长29.9%;向韩国申请发明专利申请296件,同比增长50.3%。与我国对外发明专利申请量仅限于几百、几千件形成鲜明对比的是,国外来华发明专利申请量每年高达数万件,并呈持续增长的态势。2007年,国外来华发明专利申请总量达到9.2万件,比去年同期相比增长4.5%。即使是本国发明专利申请量出现下降趋势的日本,向我国提交的发明专利申请量也一直持续增长。
  与此相对应的是,我国和美、日、欧、韩的双向授权差距更大。统计数据显示,2007年,我国从韩、欧、日、美获得的发明专利授权量分别为137件、138件、67件、772件;而反过来韩、欧、日、美从我国获得的发明专利授权量分别为3 127件、8 755件、16 174件、6 891件。如此悬殊的数据对比揭示出:当国外企业在我国跑马圈地日趋完善并不断强化时,我们的创新主体在国外的专利布局却仍处于起步阶段,这注定了全球化之路充满着知识产权的荆棘:走出去受调查、被扣押、遭起诉,在国内受要挟、被恐吓、遭勒索。而且这种局面有蔓延的趋势,威胁着我国的国家经济安全。
  
  2 多维成因解读
  
  发明专利双向申请和授权数据鸿沟形成的原因是多方面的,既有中外知识产权法律制度历史长短的差异,又有知识产权文化意识强弱的差别,还包括现实经济和科技发展水平高低悬殊等。
  
  2.1 制度历史长短的差异
  法律保护财产权被称为“人类自身最高贵的凯旋”,它是人类科学技术进步与社会进化的结果。早期的财产权以一种“共同财产”的形式存在,后来逐步衍生出私有财产权。多数经济学家认为,私有财产权与其他经济发展要素一样重要,清楚定义的私有财产权降低了盗用行径,而且确保只有私有财产权的拥有者对花费和收益全权负责。成功的经济人士都有这样的共识:对某一特殊财产的投资力度与这一财产的保护力度息息相关,在一个财产权保护不健全的行政区域,个体或组织被迫进行较低回报的商业行为。在实际应用这些原理时,财产权被理解为那些决定个体或组织享有资源、运用资源和从中获取收益的规范。可以得出这样一个结论:财产权是导致资源有效开发的诱因。影响资源分配的另外一种因素是商品自身性质。研究表明,在不承认私有财产权的社会组织里,个体或组织倾向于投资有形的商品胜过于无形的商品,因为保护前者比后者容易。因此,财产权对于无形商品的重要性远胜于有形商品。综上所述,在一种极端弱化或完全匮乏的知识产权保护情形中,个体或组织就不愿意去投资研发,科技创新的步伐就会停滞不前。
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