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论政府产业管制中的机会主义行为


□ 何大安

  [摘 要]新制度经济学的研究范式比较适合于解释人类复杂的带有明显组织行为的治理结构。政府产业管制作为一种解决市场失灵的治理方式,是市场、厂商及其治理结构关联于交易成本节约在政府组织行为方式上的反映。伴随市场失灵而出现的政策失灵,引发了人们对政府的行为过程及其效应的关注。产业管制实质上是政府与厂商之间的一种强制性契约,尽管这种契约不像纯粹的市场契约那样具有风险的显著性,但它同样会导致厂商和政府的逆向选择和机会主义行为。分析厂商有选择或扭曲地披露信息所出现的逆向选择,研究政府产业管制之机会主义行为的表现形式及其构成,存在着注重从政府行为有可能产生道德风险的角度来说明产业管制中的组织执行和监督机构如何才能有效运行的分析价值。
  [关键词]政府产业管制 机会主义 治理结构 道德风险 交易成本
  
  一、对机会主义的几点理解
   
  现代经济的重要特征之一,是市场治理和等级治理相混合的治理结构正在逐步取代以单纯契约规定的交易过程。这种态势的历史发展,曾使新制度经济学跳出了新古典经济学把厂商视为由技术决定其边界的生产函数的分析框架,将制度和组织范畴纳入对市场治理结构问题的研究。科斯定律有关不确定条件下任何现实交易所产生的潜在收益都同产权分配与制度安排息息相关、从而契约风险会导致交易成本的论断,实际上是把厂商和市场合而为一来解说现实交易中的治理结构。这一论断对新制度经济学的形成和发展至关重要,可以认为,交易成本经济学、产权经济学、契约经济学等均是在这一论断的启迪下形成的,于是,经济学对厂商的存在及其边界获得了新的认识。机会主义作为新制度经济学的一个分析性概念,贯穿于诸如契约、交易成本、制度安排、产权等问题的讨论之中。因此,理解机会主义及其行为属性,应围绕现实交易中的治理结构从而延展到以上的概念来认识。
  威廉姆森(williamson)曾将机会主义并列于有限理性、资产专用性以论证交易成本产生的条件。这一论证以契约的微观经济分析为对象,认为交易各方由于受到有限理性和信息不对称的约束,不可能像新古典经济学所分析的那样制订完全契约。现实的契约世界是非完全之契约的世界:有限理性和信息不对称决定着交易者难以在制订契约时把将来执行和兑现契约有可能发生的一切都考虑进来;交易者作为理性经济人,要想实现较高的有限理性程度和获得较为对称的信息(相对于交易他方),就必须在获取信息方面支付交易成本。在契约的制订、执行、调整及协调处理纠纷和仲裁的过程中,信息优势方的交易者在利己主义的驱动下会产生机会主义的动机和行为,他(他们)或有选择或扭曲地披露信息,以制订和执行对自己有利的契约。不完全契约既可以看成是交易者受有限理性约束的产物,也可以理解为是信息不对称或信息不完全的必然结果,而机会主义则可以定义为交易者狡诈地寻求私利或个体获取策略优势的意愿。一旦出现机会主义行为,交易过程便会产生道德风险,机会主义与道德风险之间存在着因果关系。 ......
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