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USPTO中我国专利引用状况的统计分析


□ 杨中楷 梁永霞 刘则渊

  [摘要]通过对专利引用相关概念的阐述,介绍和引入专利引用分析的主要统计指标,包括引用次数、引用时滞以及延展性和源散性等,利用这些指标对我国在美国专利商标局(USPTO)数据库中专利的引用状况进行宏观状况描述和微观专门案例分析,寻找与其他国家间的竞争差距以及可能的原因所在,进而针对我国现实状况对我国专利事业的发展提出相应对策建议。
  [关键词]USPTO 专利引用 专利计量
  [分类号]G306
  
  1955年加菲尔德发表题为《引文索引应用于科学》的论文,系统地提出了用引文索引检索科技文献的方法。1960年,加菲尔德成立“科学情报研究所”(In—stitute for Scientific Information,简称ISI)。通过一系列的试验,1961年ISI开始编制面向全部科技领域的综合性引文索引,1963年编成出版,取名为《科学引文索引》(Science Citation Index,简称SCI)。SCI的出现为科学计量学以及知识图谱的绘制奠定了数据基础。而专利之间引用活动的研究则开展较晚,对于专利引用活动的统计分析早年也鲜见,近年来才得以不断发展。纳林(F.Narin)是专利计量学的公认创始人,其著作中把专利计量学的研究进行了框架式的界定:个人和国家的专利生产量(率)、引用及相关分析,从中可见引用活动统计分析的重要性。
  
  
  1 专利引用的相关概念
  
  当一项专利被授予的时候,一个包含着丰富信息的文件也被创立了。一般的,专利文献里面包含着发明以及发明者的有关信息,这些信息都是以电子格式存在的。在这些信息里面,有关对科学文献以及在先专利技术的“引用”信息是很重要的,虽然这些引用信息只在某些国家和地区的专利审批程序中被要求。一般的说,如果说y专利引用了x专利,那么就表明,y专利部分地建立在包含在x专利中的信息基础上的,这就构成了一个引用过程。
  当专利申请人引用在先技术的时候,这种引用常常被称为申请引用。当审查者授予专利的时候,他会提出被授予专利的第一页上的主要在先技术,这被称为审查引用。根据引用方向的不同,专利引用过程一般可以分为后向引用和前向引用,即一项专利引用其他专利和论文以及一项专利被其他专利和论文引用。
  
  专利中引用以前蕴含在前专利中的信息是合法的,当然引用不需要审查人员的确认。申请者有义务向审查者说明他们可能引用的在先技术,但是最终确定的引用数量是由审查者确定的,他们有权力增删申请者的引用说明。因此,在美国专利商标局所收录的专利引用信息中既包括发明人本人所承认的对其他专利和论文的引用,也包含审查人员所认定的对于以往科技成果的继承。并不是所有的国家都会涉及到专利引用的问题,美国作为世界上专利制度最发达的国家,较早开始了专利引用的规定实施和研究,而我国的专利文献中至今仍没有涉及到引用相关的条目。 ......
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