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对肯尼思·沃尔兹结构现实主义理论的再认识


□ 秦艳峰

  (延安大学历史文化学院,陕西延安716000)

  摘要:肯尼思·沃尔兹的结构现实主义理论是目前国际关系领域解释力最强的一种理论。他指出国际政治系统是由单元的共同行为形成的,结构将对国家的行为形成制约;理论尽管与需要解释的世界密切相连,但却独立于真实的世界;规律指出恒定不变的或可能存在的因果联系,而理论则解释这种联系为何存在。因此,我们需要借鉴各种国际关系理论来认识和理解国际政治问题。

  关键词:系统;结构;结构现实主义理论

  肯尼思·沃尔兹的《国际政治理论》是结构现实主义的代表作,其理论是目前国际关系领域解释力最强,解释范围最广,最接近理论标准的一种理论。其中关于系统、结构以及单元,理论与现实等问题的解释是结构现实主义理论中的核心内容:

  一、关于系统、结构以及单元

  结构现实主义理论最突出的特点就是从系统层次去解释分析一些国际现象。该理论把国际政治的研究确切地分为两个层次,即体系层次和单元层次。这里的单元层次实际上是指在体系中的单元特性及互动过程,包含了上面的第一和第二意象。肯尼思·沃尔兹认为虽然国际政治的研究存在两个层次,但对单元属性及互动的研究所得出来的理论并不能有效地解释国际现象。而且他还把这种理论称为还原主义理论,并在《国际政治理论》一书中举出了霍布森及列宁的帝国主义经济理论予以批评。他在批判还原主义理论之后自然得出只有系统理论才能真正解释一些重要的国际问题。但他批判了在他之前的系统理论家所提出的系统理论,认为他们名义上是按系统方法来研究国际政治的,但最终还是回归到了还原主义方法,本质上仍属于还原主义理论。

  肯尼恩·沃尔兹认为系统是由结构与互动的单元构成的。但在建构理论的过程中,他只考察了结构的因素而抽象掉了互动的单元。在沃尔兹的理论中,行为体即单元的内在属性被假定为既定的常量而不是变量。这样就较容易使他的理论具有系统性,因为它所假定的行为变化,取决于系统特性的变化,而不是单元特征的变化。肯尼思·沃尔兹认为结构应当从三个方面加以界定:首先,结构应根据体系构成的单元的排列原则来界定。其次,结构应根据互动单元功能上的差异来界定。最后,应根据构成体系的单元的能力的分配来界定。国际政治系统是由单元的共同行为形成的。“结构将对国家的行为形成制约,但没有哪个国家想要参与对结构的塑造。与经济市场相似,国际政治系统在本源上是个人主义的,它是自发形成的,而非人为地有意创建。”只有当构成系统的单元间力量分配发生根本变化时,才能引起结构的变化,进而导致系统的转变。

  二、理论与现实

  历史学中强调通晓古今以认识并遵循规律,以史为鉴,在现实生活中明智地选择行为。结构现实主义理论告诉我们认识并遵循规律并不是我们的终极目标,我们还要学会用一套简约、明了的理论系统地解释规律,探寻为什么会存在这样的规律?“规律是对事实的观察,理论则是为了解释事实而进行的思辨过程。规律指出恒定不变的或可能存在的因果联系,而理论则解释这种联系为何存在”。我们往往从是否符合现实生活的角度来评价一种理论,不符合某一国际政治现象的国际关系理论便认为他是有缺陷的,甚至全盘否定他。但实际上一种理论只能解释一定范围的问题,不存在包罗万象的理论。同样结构现实主义理论也不可能解释所有的国际政治现象。这种理论可以解释为什么国际政治生活中有那么多的事件具有相似性或重复性,为什么不同的单元面对压力会作出同样的反应。但却无法解释在同样的环境下不同的单元为什么会有不同的反应,系统为什么会发生变化等问题。“全面的理论还应包括国内政治的理论,因为是单位塑造了系统的结构,其关系就像结构影响单位一样”。沃尔兹本人也承认结构现实主义并没有提供一种全面的国际关系理论。理论是抽象、简约的,是“头脑中形成的一幅关于某一有限领域或范围的行动的图画。事实不能决定理论,而对于一组事实则可能有多个理论适用”理论是对现实的高度抽象,我们要想建构一个理论就必须将现实加以抽象,因为理论的成功与否在于它的解释力,而不在于它是否与现实一致。

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