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有限政府与有效政府:悖谬与结合


□ 白 雷,袁 刚

  摘要:本文从有限政府和有效政府两个概念的起源出发,力图厘清二者对于政府构建的层次理念,指出有限政府理论与有效政府理论分属不同的价值层面,进而分析二者产生悖谬的原因,并阐明二者结合的理论合集及现实要求。
  关键词:有限政府;有效政府;悖谬;结合
  
  有限政府与有效政府的关系一直是学术界讨论的热点问题。有学者认为二者是层次递进、发展替代的两个概念,如张忠祥认为,“在本世纪八十年代早期,有关政府应该更小、应受更大限制的观点十分盛行。当今,这种观点正逐渐改变,许多关于有限政府的理论和作用要么显得和现实发展不相适应,要么受到了严重的挑战。有限政府的理论根基已被动摇,已不适应社会发展的需要。当我们站在一个政府干预不断增加的时代之门时,树立有效政府的价值取向不仅是合适而且是必要的。”[1]然而,也有学者认为二者是一种能够相互包容,互为补充的过程,即,有效政府可以并应当建立在有限政府之上。如刘鹏认为:“有限必须是有效下的有限,否则只会导致弱势政府的产生;有效必须是有限下的有效,否则只能导致专制或全能政府的产生。”[2]那么为何对有限政府和有效政府的关系会产生不同的理解?二者究竟相容,还是相互排斥?如果能够相容,那么二者的契合点是什么?对于上述问题,只有对二者的起源及其性质进行探究,才能得出比较明晰的答案。
  
  一、有限政府理论的起源——自然权利为基点的政治哲学
  
  以霍布斯、洛克等人为代表的社会契约论者认为,在人们进入政治社会以前,生活在一种自然状态中。人们是平等的,没有任何人具有高于他人的权力,每个人都按照自己的意愿,采取合适的办法来决定他的人身和财产,无须听命于任何人的意志。为了约束所有的人不侵犯他人的权利,不互相伤害,使大家都遵守旨在维护和平和保卫全人类的自然法,自然法便在那种状态下交给每一个人去执行,使每个人都有权惩罚违反自然法的人。但由于自然状态下物质产品的相对匮乏和人与人之间信任的不足,使得每个人在自由地追逐其欲求时必然与他人的欲求发生矛盾,当人们欲求同一事物而又无法充分分享时,彼此就会成为仇敌,人与人之间就形成了竞争。为了保障个人权利,尤其是财产权,人们便在理性的基础上通过契约结成一个共同体,把自己的权利委托给一个更高的公共权威——政府,让它拥有权威和力量来管理社会,从而离开自然状态,进入政治社会。
  由此可见,社会契约论的先哲们在论述国家产生的同时也传递给了一种信息:人权天赋,每个独立的个人与生俱来的拥有自然权利。而自然的个人先于政治国家而存在,个人的自然权利同样先于国家的政治权力而存在,国家公权力的真正来源是个人权利的集合授予。个人是本源,社会是派生的,社会和国家是个人为了保障自己的权利而组成的人为的机构,如果抛开个人权利而直接谈政府权力是毫无根据的。 ......
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