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论商事主体


□ 万 国 赵新华

  内容提要商事主体是指具备商法上的资格或能力,经主管机关登记,以自己的名义持续地从事某种营利性行为,享有权利和承担义务的组织和个人。在传统商法理论发达的国家,尽管都采取了商事主体法定的做法,但对于商事主体的概念、范围的界定,并未形成统一的标准或规制原则。由于我国至今没有制定商法典或商事通则,法律没有统一规定商主体的概念、设立要件及程序,各类商主体资格之取得及设立条件散见于不同的单行法律、法规之中。这些法律、法规所作出的规定彼此也有很大差异。商主体从民事主体中发展而来,并且从商人发展成为商法人、商合伙和商个人。商主体应坚持商主体法定和商主体真实的一般原则。
  关键词 商主体 商人登记 商行为
  
  一、商事主体的界定
  
  商事主体即传统商法中所谓的商人,又称商事法律关系主体,也称商主体。它是指具备商法上的资格或能力,经主管机关登记,以自己的名义持续地从事某种营利性行为,并以此为职业或营业,独立享有商法上的权利、承担商法上的义务和责任的组织和个人。商事主体又称商事法律关系的主体,是指依照法律参加商事法律关系,能够以自己的名义从事商行为,享有权利和承担义务的人,包括个人和组织。商法上的商主体仅仅是指实施商行为的人。商事主体是指依商事法的规定,参加商事活动,享有权利并承担义务的人。简言之,即商事法上的权利义务的归属者。由于我国没有商法典,商事通则也只是在学界讨论中,所以,我国商事主体没有法定概念。从市场经济对市场主体的要求出发,商事主体不能单从商事登记或商行为出发,必须对商事登记和商行为二者综合考虑。如不考虑商行为,则自然人偶为票据行为、保险行为、买卖行为,这样的自然人行为可能也应被认为是商事主体的行为;而商事登记的最核心的目的是确保商事安全。就是说,商事主体的界定不但要考虑商行为,还要考虑商事登记。所以,商事主体是指具备商法上的资格或能力,经主管机关登记,以’自己的名义持续地从事某种营利性行为,享有权利和承担义务的组织和个人。
  依照对商法的一般理解,商事主体必须具备三个必要条件:一是必须实施某种特定的营利性行为(商行为),不为此行为者不属于商主体;二是必须以自己的名义从事同一性质的营利性行为并以其为职业;三是必须以自己的名义实施该营利性行为。这三个条件是构成商事主体的实质性标准,依多数国家的法律规定,要成为商事主体须首先到主管机关进行商业登记、明确其营业范围,方能取得商事能力。
  
  二、商事主体的立法例考察
  
  在传统商法理论发达的国家,尽管都采取了商事主体法定的做法,但对于商事主体的概念、范围的界定,并未形成统一的标准或规制原则。
  第一,1807年的《法国商法典》是世界上第一部商法典。该法典第1条明确规定:商人者,以商行为为业者。由于法国大革命之后,商事法从其专属于商人团体的法中解放出来,成为了一般市民的法。在此背景之下,一般市民都可以依法经商,商人不再是一个享有从事商行为特权的阶层。所以,商事主体的界定不再根据其“身份”,而是根据其是否从事商事行为,强调商事主体资格对商行为的依存。这就是通常所说的规制商事主体的客观主义原则。
  第二,德国旧商法仍以商行为来界定商人,1900年的德国新商法典确立了“商人中心”原则,其第1条第1款规定:“本法典意义上的商人是指从事商事经营的人。”它以商人构成要件来界定商事主体,而不管商事主体以何种类型出现。它将商人分为法定商人、注册商人和任意商人,’强调了商事主体这一概念在法律适用中的核心地位,同一行为,商人为之适用商法,其他人为之则适用其他法律。这种界定商事主体的标准又称为主观主义原则或形式主义原则。
  第三,日本是亚洲第一个引进欧洲商事法律制度的国家。现行的日本商法典是1899年制定的,其第4条规定:“本法所谓商人是指用自己的名义,以从事商行为为职业的人。”可见,日本对商人的认可采取三标准制,即名义标准、行为标准和职业标准,其中行为标准是确定商人和非商人的核心。日本商法以行为是否以营利为目的,是否以营业的方式从事活动,从实质上和形式上认定商行为,并将商行为作为取得商人资格的前提条件和基础,这比起其他大陆法系国家无疑是一大进步。此外,日本还规定,营业经营资金不足50万日元的小规模企业经营者为小商人,可以不适用有关商业登记、商号以及商业账簿的规定。由此可见,日本商法虽不像德国商法以商人为中心,但也构成了较完整的商人体系。
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