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美国关于政府资助项目成果的公共获取的争论及对我国的思考


□ 华海英

  〔摘要〕针对政府资助项目成果是否应该成为政府信息资源公共获取的一部分以及如何在尊重受资助人知识产权的基础上,促进这部分信息的公共获取的问题,介绍国际上(主要是美国)不同大学教育机构、图书馆、学术出版机构等不同利益团体对此问题的观点和看法(主要体现在FRPAA法案),找出国内外在政府资助项目成果管理的相关政策差距,提出相关的思考和建议。
  〔关键词〕资助项目成果 公共获取 FRPAA法案
  〔分类号〕G252
  
  Debate on Public Access to Public-funded Researches in USA and Suggestions for China
  Hua Haiying
  Information Management Department, Guangdong University of Business studies, Guangzhou 510320
  〔Abstract〕The paper points out that the public-funded researches should be accessed by the public, be conveniently access to those valuable information and that there are only a few researches on this issue in China. So, this paper gives an overview of different institutions?debates on this issue in USA (mainly revealed by FRPAA Act), as well as some suggestions are proposed for China according to the differences in the management of project.
  〔Keywords〕public-fund research public access FRPAA Act
  
  1问题的提出
  
  在讨论有关政府信息资源的公共获取的问题时,由于政府的信息资源的界定不具体,导致在此基础上的公共获取的研究容易泛泛而谈,因此有的学者就从具体的信息资源如科学数据[1]、公共健康信息[2]等角度来探讨,作出了比较有深度的研究。但是科学数据以及公共健康信息大多属于不受知识产权法律保护的公有领域的信息,所以其公共获取与知识产权的法律基本上不存在冲突。
  而由政府资助、知识产权属于受资助人的这部分信息,比如国家社科、自科基金项目成果等,政府作为投资人是否可以在一定条件下有权促进这些成果的公共获取,也就是如何在尊重项目承受者知识产权的基础上,最大限度地推进这类信息资源的公共获取,就成为一个更深层次的问题。目前,美国、欧盟等国家在开放存取运动的影响下,制定了政府关于基金资助项目的公共存取相应的政策,相关的利益双方针对该问题表达了自己的立场,进行了激烈的争辩。
  与国外情况相对照的是,笔者在中国期刊网并没有搜索太多关于“政府资助项目成果”的公共获取方面的文章,在全国哲社规划办公室网站上也没有提供查询近年来通过鉴定的资助项目成果的信息途径。全国自然科学基金委员会网站于2006年5月18日正式开通了“科学基金共享服务网”,该网站只能查到基金资助项目成果的题目、摘要等,这虽然与美国、英国所倡导的在同行评议期刊上发表6个月后,公众在网上能获取到原文的情况有一定的差距,但至少表明促进资助项目研究成果的共享已经得到我国科学界的关注。本文拟在对美国在该问题研究探讨的基础上,找出国内外在此问题上的差距,并提出自己的想法和建议,以期更多的学者能够对此问题进行研究。
  
  2美国对联邦及机构资助项目成果的公共获取的争论
  
  2.1联邦资助项目成果公共获取提出的背景
  “谁投资,谁享用”是联邦及机构资助项目成果的公共获取提出的主要理论依据。在传统学术期刊出版模式下,很多的资助项目成果都将其权利转让给学术期刊出版商或者研究者所在的大学机构出版社,研究者以后要使用这些成果,需要通过财政拨款的图书馆期刊订阅、许可使用等方式。不断提升的期刊价格,导致研究人员无法获取到这些科学研究成果,既然不是资金资助的研究成果可以“开放存取”,那么纳税人资助的项目成果更应该在政府的作用下能被公共获取到。
  2005年2月3日,美国卫生研究所(NIH)公布“NIH资助项目的研究成果的公共获取“政策,要求受NIH资助的项目研究者,将发表在同行评审期刊的研究原稿,最多不迟于12个月,自愿提交一份电子版本保存在全国医药图书馆信息搜索服务中心(PubMed Central,简称为PMC),该法案的目的是永久保留NIH资助项目的最终成果,并使其能够被科学家、物理学家及公众共享。NIH几乎拥有美国联邦政府1/3的研究资金,每年提供近65 000篇同行评审期刊论文[3]。NIH的这项法案于2005年3月正式实施,但由于该项政策对资助项目的研究者的要求是自愿性质的,因此只有4%的研究成果能够让公共获取得到,所以该项政策在公共获取资助项目的研究成果方面并不是特别成功
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