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东亚经济增长的全要素生产率研究述评


□ 沈红芳

  摘要:东亚地区的经济增长经验一直是国际经济学术界的热点研究领域,全要素生产率(TFP)作为东亚经济增长源的组成因子抑或生产函数,被广泛运用到探析该地区经济快速增长“奥秘”的研究之中。由于经济学家对TFP这一概念内涵的认知存在着差异,在考察和估算东亚经济增长源TFP时又采用了不同的方法,因此研究所得出的结论差距悬殊,甚至相悖。TFP因子生产函数在东亚经济增长中的作用有待进一步探索,它对东亚经济增长的贡献尚待更为缜密的测算,方法亦需创新,以期得到较为科学的量的测定。
  关键词:东亚;经济增长;全要素生产率
  中图分类号:F061.2 文献标识码:A 文章编号:0438-0460(2009)01-0060-07
  
  东亚的主要国家与地区曾经创造了长达二三十年经济持续高速增长的“奇迹”,显现出有别于世界其他地区经济增长的特点。因此,该地区的经济增长经验研究一直是国际经济学界的一个热点研究领域,其中全要素生产率(total factor productivity,TFP)的分析被广泛运用到探析东亚经济快速增长的奥秘研究中。它通过对一个国家或地区的经济增长进行分析,并以估算TFP为基础,考察该国家或地区增长方式和经济增长的可持续性,并对不同国家或地区经济增长的差异性进行解释。1997年东亚金融危机爆发之后,有关TFP是否成为东亚经济快速增长重要生产函数的争论再度引起了国际学术界的关注。由于经济学家对TFP的概念的认知存在着差异,在考察和估算东亚经济增长源TFP时又采用了不同的方法,设置了很多的假设,加上采集的数据亦有差别,因此,研究所得出的结论差距悬殊,甚至相悖,争论也一直在继续。
  
  一、全要素生产率的概念及测算的一般方法
  
  根据新古典学派的生产理论,一国的经济增长是由三个部分的贡献所组成的:劳动投入的增加,资本投入的追加,全要素生产率(TFP)的提高。而TFP应该仅限于非体现的、外生的、希克斯中性(Hicks-Neutral)的技术进步,亦可称为增长余值(residual)或增长残值。诺贝尔奖得主、美国麻省理工学院的罗伯特·索洛(Robert Solow)教授运用增长会计学的方法计算增长余值,由于余值中包括的是不能直接观察的所有要素所带来的增长,故他在1957年发表的论文中,将余值称之为“我们无知的度量(measurement of our iguoranee)”。(Solow,1957)肯得里克在1961年出版的《美国的生产率增长趋势》一书中,也把TFP定义为“经济增长中不能被要素投入增长解释的部分”,即“增长余值”。之所以用一种否定的表述来定义这个概念,是因为现实中技术进步的形态多样,原因也非常复杂,当人们不能仔细区分到底是何种原因引起资源利用效率的提高时,便笼统地说成是“技术进步导致了生产率的提高”。(莫志宏、沈蕾,2005)
  近十多年来,TFP概念的内涵得到了进一步的扩展,被定义为实际产出与实际有形投入的数量变动之差额。许多因素可以导致这种差额的产生,诸如技术创新、组织和制度变革、社会态度的转变、需求的波动、要素份额的变化、省略的变量、测量误差等。这时,TFP的增长既包含非体现的技术进步,也包含体现的与资本质量提高相对应的技术进步、与劳动力质量提高相对应的人力资本增长,以及其他不可观察的因素的贡献。余值中包括的是不能直接观察的所有因素所带来的增长。余值范围的扩大,使得估算过程更为复杂。
  一般而言,TFP的估算方法可以归为两大类:一类是增长会计法,另一类是经济计量法。
  增长会计法的基本思路是以新古典增长理论为基础,剔除经济增长中要素投入贡献。从而得到TFP增长的估算值,其本质是一种指数方法。按照指数的不同构造方式,可分为代数指数法和几何指数法,后者亦称索洛余值法(SR)。代数指数法是把TFP表示为产出数量指数与所有投入要素加权指数的比率。它较为直观地体现出TFP的内涵。该方法考虑的因素较少,估算过程较为简便,但缺陷也比较明显,包括受假设约束较强。它虽然没有明确设立生产函数,但暗含着资本和劳动力之间完全可替代,且边际生产率是恒定的,这显然缺乏合理性。因此,这种方法并不适于具体实证研究。而索洛余值法的基本思路是估算出总量生产函数后,采用产出增长率扣除各投入要素增长率后的剩余来测算TFP增长,故也称为生产函数法。索洛余值法开创了经济增长源分析的先河,是新古典增长理论的一个重要贡献,但也存在着一些明显的缺陷:它建立在新古典假设包括完全竞争、规模效益不变和希克斯中性技术基础上,约束条件很强,往往难以满足。这表现为:在具体估算中,由于资本价格难以准确确定,往往利用资本存量来代替资本服务,忽略了新旧资本设备生产效率的差异以及能力实现的影响;通过所谓“余值”来度量TFP,无法剔除掉测算误差,不可避免地导致TFP的估算偏差。之后,丹尼森、乔根森和格瑞里切斯把大量的创新引入到对TFP的估算,使用指数法在部门和总量两个层面上来度量TFP的增长。
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