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论物权转让与危险负担


□ 刘士国

  ① 引自[意]桑德罗•斯契巴尼选编:《物与物权》,范怀俊译,中国政法大学出版社199 9年版,第43页。
  
  摘 要: 物权变动与危险负担,有法定与自治之分。自治之制,一般情况是所有权从合同成立 时转移,危险负担也随之转移;法定之制,一般情况是登记或交付为转移所有权的时间,交 付转移占有和危险负担。我国法对不动产物权变动,采登记生效主义;对危险负担之转移, 采交付主义,即对物权变动与危险负担,采法定之制。但我国立法与德国物权变动采物权行 为独立性及其无因性的登记生效主义不同,不动产物权合同的债权效力与物权效力分阶段转 移,物权变动的效力基于合同、登记法律事实之构成,债权效力基于合同行为,危险负担转 移取决于合同、交付法律事实之构成。我国应对合同债权效力、物权变动和危险负担作出分 阶段转移的司法解释,以便法院正确适用法律。
  关键词:物权变动;危险负担;效力;分阶段转移
  中图分类号:DF521 文献标识码:A 文章编号:0257-5833(2008)11-008 0-07
  作者简介:刘士国,复旦大学法学院教授 (上海 200438)
  
  一、 问题的提起
  
  应某中级人民法院之邀,参与讨论案例。其中一案,引起作者兴趣。案情如下:
  某材料包装公司租赁使用某服务公司的一处房屋,连同院落、围墙,后双方签订承租标的物 买卖合同(房屋,连同围墙、土地使用权),买方付清价款后,双方办理产权转让登记。在 登记前发生一侧围墙倒塌,将在河边打水漂的一个孩子压死(颅脑损伤当场死亡)。法院一 审判决由买方赔偿,依据是《民法通则》第119条工作物责任(买方为管理人),但买方主 张产 权转让未经登记,应由卖方赔偿。一、二审法院均回避这一问题。在《物权法》生效之后, 涉及 物权转让和风险负担问题,现行法规定不够明确,需就《物权法》、《合同法》进行体系分 析,对不明之处,作出进一步的司法解释。
  
  二、物权转让基准时与危险负担的历史考察及比较研究
  
  (一)罗马法
  罗马法对物的所有权转移,采交付主义。对危险负担,采买者负担主义。执政皇帝在公元29 3年1月1日明示:“物之所有权通过交付及时效取得转移,而非通过单纯的简约被转移” ①。法学家盖尤斯解释说:“根据万民法,交付给我们的物为我们所有。因为没有什么比 尊重 想将其物转让给另一个人的所有人的意志更符合自然的公平。” [注:引自[意]桑德罗•斯契巴尼选编《物与物权》,范怀俊译,中国政法大学出版社199 9年版,第44页。]危险随所有权转移由买 者 负担,是因为:第一,买者负担主义是现物买卖为通常情况的产物。因现物交付也是即时履 行,合同的缔结和履行不可分,合同的缔结同时,合同即终结,如果合同订立后仍由卖主负 担风险,就违背相互给付的合同关系。第二,买主负担主义,是合同上卖主对标的物的保管 负高度注意义务时代的产物。如依约定合同订立后仍由卖主保管,买主因自己的原因迟延接 受,除卖主因过失违反主观注意义务外,买主应负担危险。第三,买卖合同的双务性质是买 主负担的原因。卖主的交付义务与买主的支付价金义务是独立的,交付后,买主即使标的物 毁损、灭失,也必须支付价金。因此,买者负担主义是这种将双方债务独立对待的时代的产 物⑤
  ⑦ ⑧
  参见[日]小野秀诚《危险负担研究》,日本评论社1995年版,第282、282、301-302、3 03-306页。]。第四,风险负担渊源于物权的享有。古代,买卖合同因双方当事人相互给付而订 立,买主取得所有权,理应承担风险④ ⑥
  参见[日]平野义太郎《关于民法的罗马思想与日尔曼思想》,有斐阁1970年版, 第288、296-298、302页。]。 有学者从经济学的观察方法解说,认为罗马商人的经济活动,主要是从事商品转买,即从一 地将商品转买到另一地获取转买差额的利益,涉及的是动产,以谷物、奴隶、鱼、木材、油 为主。这种动产交易,已经考虑到将合同订立后因不可抗力造成的毁损、灭失风险加以计算 ,加之商人的大量交易获取莫大利益,双方当事人预期之外的风险归于买主是公平的。而不 动产风险归于买主则源于买主在合同订立后获取所有权,享有实际的标的物利益④。
  (二)日尔曼法
  日尔曼法,所有权转移采交付主义。对危险负担,则采卖者负担主义。以交付为所有权转移 的基准时,是因为所有权与现实占有未分化,故交付前合同没有约束力,交付后一切履行终 了,因此,履行后买者负担危险,不过是作为所有者的效果。危险负担,是以合同的订立与 履行之间存在中间时间为前提的,是其间的损失由合同当事人哪一方承担的制度,在日尔曼 法的即时买卖中不存在中间时间。但在日尔曼法,禁止信用买卖,卖者负担主义与后世诺成 合同条件下的危险负担全然不同,但作为后世立法的历史渊源,则具重要意义⑤。另则 ,法律虽禁止信用买者,因当事人原因迟延交付,或迟延接受的现象,则非法律所能禁止, 卖者负担主义则具特别意义。
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