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新贸易理论中的报酬递增与市场结构


□ 殷德生

摘要:在新古典主流经济学中,报酬递增和市场结构难题一直困扰着人们,理论上一直很难找到报酬递增与不完全竞争市场相容的分析方法。传统贸易理论因假设规模报酬不变而避开了市场结构难题,完全竞争与规模报酬不变是相容的。直到20世纪70年代后期,报酬递增与市场结构难题的理论突破首先在新贸易理论中开始。新贸易理论以报酬递增为一大支柱性假设,该假设必然涉及到市场结构难题,这是个极具技术与建模难度的问题。新贸易理论在报酬递增和不完全竞争同时存在的条件下对报酬递增与市场结构难题进行了理论解释。
关键词:报酬递增;市场结构;新贸易理论
中图分类号:F091.348.1文献标识码:A文章编号:0257-5833(2006)11-0050-08

作者简介:殷德生,华东师范大学商学院金融学系讲师(上海 200062)

一、引言

在经济学发展史中,关于报酬递增理论的阐述可以追溯到斯密的《国富论》,他从分工作用的角度阐述了报酬递增形成的过程,即熟能生巧是报酬递增的源泉,而熟能生巧源于劳动分工,因为分工加速了知识和经验的累积。在古典经济学中,报酬递增与市场结构的难题没有凸现出来。但在新古典经济学中,市场结构成了经济学研究的主要内容,报酬递增和市场结构难题开始困扰着人们。报酬递增与竞争均衡在本质上是不相容的(当然可以采用马歇尔的外部经济概念将报酬递增与完全竞争置于一个框架,但这并没有解决难题,而只是避免了市场结构问题),如何在理论上将报酬递增与不完全竞争市场结合起来又是一个难题,因为新古典经济学强调竞争均衡分析。
斯密定理强调“分工水平依赖于市场范围的大小”,而国际贸易显然又是市场范围扩大的重要体现,这至少是将国际贸易与报酬递增联系起来的早期文献。Young①甚至认为这一思想是“全部经济学文献中最有阐述力、最富有成果的基本原理之一”。新贸易理论的核心就是阐述报酬递增情形下的贸易模式、贸易量与贸易构成,发展了一种在报酬递增和不完全竞争的世界中进行贸易的建模方法。新贸易理论强调规模报酬递增对贸易纯理论的作用与建立在比较优势之上的贸易纯理论具有同样的根本性②。“如果说贸易是建立在比较优势基础上的观点已经开辟了广阔的研究领域,那么建立一种基于报酬递增之上的贸易的规范理论的努力看起来至今仍没有走出丛林”①,“但我们现在已经可以比过去更系统地研究国际贸易中报酬递增的作用以及这一作用与比较优势的作用互相影响的方式”②。新贸易理论的产生是报酬递增与市场结构难题研究进展的重要部分,该理论主要沿用Dixit 和Stigliz模型③(DS模型)将规模报酬递增与不完全竞争市场结构结合起来,这是新贸易理论解决报酬递增与市场结构难题的最主要方面。

二、完全竞争、报酬递增与国际贸易

新贸易理论中研究报酬递增的第一条思路是沿用马歇尔的外部经济思想将报酬递增与完全竞争市场结构结合起来分析。马歇尔的外部经济概念是将报酬递增引入国际贸易理论的传统方法,因为这种形式的报酬递增能置于完全竞争市场结构下,避免了市场结构难题。外部经济条件下的贸易模型实际上可以追溯到Graham④、Jones⑤、Kemp和 Negishi⑥以及Panagariya⑦等,他们都为这一理论做出过贡献,但克鲁格曼认为⑧,这些模型未能将报酬递增成功地引入国际贸易理论中,并将不成功的原因归结为两点:一是未能将报酬递增和比较优势成功地结合起来;二是分析中使用的是常规技术。对于这两点不足,最具关键意义的理论创新是从Ethier⑨、赫尔普曼和克鲁格曼⑩的外部效应模型开始的。根据他们的模型,在外部规模经济下,行业内的单个公司处于规模报酬不变状态,整个行业则处于规模报酬递增状态,从而决定了行业内单个公司的市场结构是完全竞争的。对于单个厂商而言,只要存在内部规模经济,一般就不可能有完全竞争,或者说,不可能以平均成本定价。但Baumol 等提出了可竞争市场概念,认为,只要进入威胁存在,按平均成本定价仍是可能的。赫尔普曼和克鲁格曼发展了这一思路,建立了可竞争市场下的贸易均衡、贸易利得与贸易结构理论。但是从总体上讲,他们所得出的结论与其外部效应模型相似。
新贸易理论在避免报酬递增与市场结构难题的分析上强调外部效应所导致的规模报酬递增是国际贸易产生的一个原因。赫尔普曼和克鲁格曼不仅分析了产出或投资所引起的外部效应时的贸易,而且还分析了产业特有的和国家持有的外部效应。他们的分析方法是首先建立一个参照系——“一体化经济”,然后将这个“一体化经济”“分割”成不同的国家,分析在何种条件下这个“一体化经济”可以通过贸易而“复原”的问题。在外部效应条件下,“复原”“一体化经济”的条件是,每一个具有外部经济的产业都必须集中于一个国家。赫尔普曼和克鲁格曼所得出的结论认为:第一,外部效应使得要素价格均等化可能要求要素构成中具有特定的不相似性;第二,可能存在多个与要素价格均等化相一致的专业化和贸易模式;第三,报酬递增情形使得相同的国家之间也可以有专业化和贸易。
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