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技术溢出的企业家认知行为模型


□ 陶海青 刘 冰

  [摘要]对技术溢出的研究进行系统归纳,通过对技术的知识组成、个体认知行为、社会网络等理论的综合运用,模拟出技术溢出的网络路径。接着把个体具体化为企业家,发现企业家可以充分利用其丰富的优势资源,灵活采取网络联结战略、网络联合战略来成功获取其他企业的技术。最后总结出企业家在技术溢出中的认知行为模型。
  [关键词]FDI技术溢出 认知行为 网络 企业家
  [分类号]F204
  
  1 问题的提出、
  
  1957年,solow在其经典论文中就已经认识到经济增长的主要部分不是要素的积累速度,而是“索洛剩余”,即技术进步对经济增长具有决定性作用。此外,早期的学者又研究了技术(知识)溢出现象,如阿罗和罗默延续的“产业内知识溢出(MAR溢出)”及“Jacobs溢出”。1960年,Mac Dougall第一次把技术溢出效应视为FDI(Foreign Direct Investment,国外直接投资)的一个重要现象。而FDI对本地企业的总体促进作用可以体现在三个方面:分配效率、技术效率的提高和技术转让的加快。
  虽然近几年的实践经验和学术研究都把人力资源作为关键因素进行考察研究,但仍然让人们困惑的是:人力资源究竟通过何种行为、依赖什么样的路径实现了FDI技术的溢出?人力资源中不同类型的行为主体(如企业家和非企业家)是否有不同的作用以及他们如何发挥作用?
  
  2 FDI技术溢出的研究框架及行为主体
  
  
  迄今为止,国内外有关专家对FDI技术溢出的研究主要集中在三个领域(见图1):以技术溢出方(s)为对象,研究其自身特征对技术溢出的影响;以技术吸收方(D)为对象,研究其自身特征对技术溢出的影响;在上述基础上,再研究双方之间的互动行为(M)。
  
  2.1 技术溢出方(S)
  FDI的首要动机是获取利润、扩大市场份额或其它对自身有利的经济目标,而对被投资国的技术溢出仅仅是一种客观上的外部效应。因为这种情形如果发生发达国家与发展中国家之间,发达国家通常会要求实施强知识产权保护政策和专利策略来抑制技术溢出效应,即“梯子理论”(ladder theory)。
  从技术水平而言,过大的国内外企业“能力差距”不利于国内企业吸收FDI技术。因此,过度引入外资很可能会压缩国内部门的生存空间,致使其在技术进步方面出现适得其反的效果。而港澳台外资所进入的行业主要以劳动密集型为主,技术水平较低,与本地企业之间的技术差距较小,本地企业在技术学习方面较为容易。
  跨国公司进行产业转移可以采取两种形式:一种是跨国公司“孤军”深入到他国,利用与该国企业已有的广泛合作,重新构建具有竞争力的产业链条,如微软、IBM等全球行业龙头;另外一种是原先同一产业链条上部分关联企业“集体选择”到他国,形成集群并扩张。境外产业链以不同方式植入我国后,原来链条节点上的技术合作形式和内容也随之发生改变,从而影响不同的技术溢出效应。但是,“两头在外”的加工贸易型外资企业对国内部门产生的技术外溢效果的影响是比较有限的。
  简言之,跨国公司的技术实力、行业地位、投资动机、产业链条转移特征和贸易外向型依赖程度等因素都会对其技术溢出产生影响。
  
  2.2 技术吸收方(D)
  与FDI的技术溢出效应相对应,东道国对FDI技术的吸收首先会受到其经济发展水平的门槛效应制约。中国西部地区经济发展水平还未跨过外商投资起积极作用的门槛,而东部地区内资工业部门技术水平的提升已使外商投资的正向外溢效应变小,中部地区当前外商投资的正向外溢效应相对较大。
  对作为技术吸收方的东道国企业而言,其自身的技术实力、研发水平、人力资源积累都将直接成为影响其技术吸收的重要条件。此外,东道国企业的行业地位及其所处的产业结构也将对技术吸收产生重要影响。高技术溢出水平适合于无领导企业的产业集群,低技术溢出水平适合于存在领导企业的产业集群。
  另外,本国内资企业的数量比例也是一个重要因素,因为这有助于缓解外资对国内部门生存空间的压缩。
  
  2.3 技术溢出和技术吸收的互动分析(M)
  作为供求双方的两端,FDI主要通过三种基本途径实现技术外溢或转移:无介质的知识溢出(或联系的效应);以产品为介质的知识溢出(反向工程);以人力资本流动为介质的知识或技术诀窍溢出。而技术溢出的效果主要表现在两个方面:一是外资的竞争压力会促使东道国企业充分发挥现有技术效率,提高产品质量;二是迫使东道国企业增加技术投入,提高技术水平,进行技术创新。
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