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期刊出版商版权协议对我国机构知识库发展的影响


□ 于佳亮 马建霞 吴新年

  [摘要]抽样调查我国部分核心期刊的版权协议,通过分析协议中的条款,了解期刊出版商对于版权、自存档等问题的态度及其对我国机构知识库发展的影响,认为我国期刊出版商的版权政策普遍较为严格,并针对这一现象提出建议,以促进机构知识库在我国的进一步发展。
  [关键词]机构知识库 知识产权 版权协议 出版商
  [分类号]G250.7
  
   1 引言
  
  2003年以来,作为开放获取运动的一种主要实现形式,机构知识库在国内外高校和科研机构的支持下快速发展起来。根据开放获取知识库目录网站Open—DOAR(The Directory of Open Access Repositories)的统计,截至2009年1月6日,各国大学或科研机构已建立并登记的开放获取知识库达1 300个。在存储的内容方面,有关统计显示,各占总数60%、50%、43%和35%的机构知识库分别将期刊论文、学位论文、未发表的报告和图书等几种资源作为其主要保存对象。这一数据与2005年所做的一项调查结果大体一致。
  从权利所有人的角度分析以上几种资源的产权状态,我们可以将其分为三类:本机构拥有著作权的资源(如工作报告、文件等)、提交者拥有著作权的资源(如预印本、未发表论文著作等)和出版商等其他权利人拥有著作权的资源(如期刊论文、图书等)。前两类资源的产权归属于机构本身和提交者本人,其产权问题相对较容易处理,对于机构知识库来说,保存和使用第三类资源最容易产生知识产权方面的法律问题,这也是机构知识库发展的主要障碍之一。同时,由于第三类资源通常质量较高,具有较高的使用价值,因此,对于机构知识库来说,无论从满足自身发展的角度还是从满足用户使用需求的角度考虑,都应该尽力将这部分资源收录进来。机构知识库使用此类资源的前提是必须获得出版商等权利主体的授权,因此出版商的态度对于机构知识库的发展具有重要的影响。
  
  2 国外的相关研究
  
  2002年,英国联合信息系统委员会JISC资助的ROMEO项目曾经对出版商的版权和自存档态度进行过相关研究,方法是搜集SCI、STM、全球期刊出版目录资料库、美国出版商协会等排名靠前的部分出版商的期刊版权协议,通过分析协议中有关表述著作权转让、有限使用、自存档等问题的条款,了解了出版商对此类问题的法律态度。
  该项目最终搜集到80份期刊版权协议,这些协议代表了7 302种期刊。按照the Ulrich的国际期刊目录数据,此次分析协议所涵盖的期刊占所有期刊总数的18.5%。分析的结果显示,在80份协议里,有72份(90%)要求作者转让著作权,有69%的协议在评议前就要求转让著作权,28.5%的协议使作者对自己的论文没有使用权。对于有关出版商对自存档的态度问题,协议分析显示,在其搜集到的80份协议中,只有42.5%的出版商允许自存档,但是对在何种条件下可以自存档并没有统一的意见。作为本次分析的一项成果,在SHERP/RoMEO的项目网站上可以检索到有关各期刊出版商对于自存档态度的统计分类。
  
  3 我国期刊出版商版权协议分析
  
  在我国,目前还没有针对出版商态度进行的专门研究。2005年3月,学者李麟对我国科研人员开放获取态度的调查显示,接受调查的科研人员在决定是否自存档时,有38.1%的人主要考虑以下两个因素:文章是否还能在传统期刊上发表;是否会破坏与出版者之间的版权转让协议。这一调查充分说明,在我国,出版商对自存档的态度对作者的行为具有非常大的影响力。因此,调查我国出版商对自存档的态度,对我国机构知识库收集资源和指导用户具有非常重要的意义。
  版权协议书是作者在期刊上发表文章时与出版商签订的具有法律效力的合同文本,它决定了这一过程中的重要权利的归属。版权协议通常都规定了出版商要求作者转让或授予的权利种类、转让的条件、作者对其作品的使用条件等。因此,我们也可以将出版商制订的版权协议视做出版商对其出版的作品的版权政策表现,本文即通过调查我国期刊出版商的版权协议,分析我国出版商对其出版的作品的版权态度和对自存档的态度。
  
  3.1 样本选取与调查内容统计
  我国期刊数量众多,由于时间和精力所限,只抽样选取北京大学2004版核心期刊目录中的部分核心期刊进行分析。通过网络调查法和电子邮件索取等方式,一共获得82份核心期刊的版权协议。在简略分析部分期刊的协议后,根据其主要内容,本文设计了一份内容分析表,分析的主要内容包括:①协议是否要求著作权(版权,注:同义,可互换使用)转让?②如果是,转让的权利包括哪些(如复制权、发行权等)?③如果不是,协议要求独占许可还是非独占许可,要求授予的权利有哪些?④转让或授权的时间期限?⑤作者是否可以对其已发表论文进行自存档或教学科研等其他非商业目的的使用?⑥如果允许,作者进行其他目的使用的条件是什么?⑦允许自存档的条件是什么?
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