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关于开放获取论文引用优势的研究综述


□ 马翠嫦 丁春华

  [摘要]回顾关于开放获取出版方式(OA)与学术论文被引次数之间关系的主要研究成果。遵循OA论文引用优势的研究历程,从OA优势的提出,到可能影响OA效用的质量偏向和提早公开效用,从OA优势研究发展的角度深入进行回顾和论述。
  [关键词]开放荻取 引用优势 引文分析 文献计量
  [分类号]G35
  
  开放获取(Open Access,以下简称OA)运动自开展以来,受到了社会各界的普遍关注。OA期刊论文的免费获取带来了学术交流的新模式,OA论文学术影响成为了图书馆和出版界的热点话题。自Lawrence在2001年提出计算机学术会议的OA论文可能获得更多的引用后,人们纷纷研究开放获取这一新的知识交流模式对OA论文引用数量的影响。
  
  1 OA优势
  
  OA优势又称为OA效用或Lawrence效用,源于文献计量学家Lawrence于2001年的研究结果,是指开放获取论文的被引用数量高于传统出版论文的被引数量的学术假设。
  引文索引的创立者尤金·加菲尔德博士(Eugene Garfield)曾在美国科学家开放获取论坛的发帖中提到“研究证实在线获取既可以增加论文的阅读量,也能增加引用量”。虽然人们直觉上认同这一结论,但事实上还没有研究证明这一结论是否适用于其他在线文档。2001年,Lawrence以RsearchIndex(CiteSeer)为研究工具,分析了1 119 924篇来自DBLP(dblp.uni—tri—er.de)的计算机科学及相关学科的会议论文,结果证明,计算机相关的会议论文是否上网与论文被引数量之间存在清晰的联系——获得较多引用而且发表较晚的论文有很多都是可在线获取的论文;没有上网的论文的平均引用次数是2.74,而上网论文的平均引用次数为7.03,后者是前者的2.6倍。
  Lawrence还进一步分析了不同会议地点论文的引用情况,对1 494个会议地点,每个地点至少5篇在线论文和5篇非在线论文的引用情况进行比较,发现同一地点的在线论文引用数量比非在线论文的引用数量平均多336%。为了减少由于学术会议水平的差异造成的引文数量差异,Lawrence又单独研究了20个顶尖会议的论文引用,研究结果显示,在线论文的引用数比非在线论文多286%,但Lawrence并没有证明两者间的因果关系。该研究结果日后被人们称为OA优势或Lawrenee效用。
  虽然Harter和Kim早在1996年已论述电子期刊的引用影响。但由于当时网络阅读和引用尚未普及,他们并未发现后来所提出的OA优势。5年后,Law—fence(2001年)关于OA论文引用的研究成果开启了人们对于OA优势研究的大门,众多学者在Lawrence研究的基础上进一步深入研究这一现象,或者指出Lawrence研究中的不足,加以完善,或将该研究拓展到更多的文献类型、学科或更长的时间进一步检验OA的出版方式是否能带来更多的论文引用。 ......
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